Richtsnoeren tot wijziging van Richtsnoeren EBA/GL/2022/01 betreffende verbetering van de afwikkelbaarheid voor instellingen en afwikkelingsautoriteiten op grond van de artikelen 15 en 16 van Richtlijn 2014/59/EU (richtsnoeren inzake afwikkelbaarheid) met het oog op de invoering van een nieuwe paragraaf over het testen van de afwikkelbaarheid (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Overzicht

1. Naleving en rapportageverplichtingen

2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities

3. Ingangsdatum

4. Wijzigingen van de richtsnoeren inzake afwikkelbaarheid

Bijlage 4 – Niet-uitputtende lijst van methoden die beschikbaar zijn voor instellingen bij hun werkzaamheden om de afwikkelbaarheid te garanderen of voor autoriteiten om de afwikkelbaarheid te testen

a. Zelfcertificering	Wanneer de instelling zelf verklaart dat zij aan een regel voldoet. Een zelfbeoordeling is de evaluatie door de instelling van haar eigen capaciteiten om de gevraagde taken tijdig uit te voeren en aan de verwachte kwaliteit te voldoen. Zelfbeoordeling veronderstelt een analyse van de bestaande processen en
b. Zelfbeoordeling	procedures, en mogelijk een analyse van de lessen die uit stresssituaties in het verleden zijn geleerd. Een zelfbeoordeling leidt tot een analyse van de kloof tussen de capaciteiten van de instelling en de verwachtingen van de autoriteit.

c. Het bedrijf com-municeert de re-sultaten van zijn

interne-testsys-temen via de-monstraties aan

Een ‘doorlooptest’ volgt een operatie stap voor stap via het MIS of via de procedures vanaf het begin tot het uiteindelijke resultaat.

de autoriteiten of via doorloop-tests

d. Brandoefening	Procesgerichte, gerichte en flexibele plausibiliteitscontrole van geselecteerde stappen in een playbook. Proeftests zijn simulatieoefeningen in de praktijk waarbij instellingen (geselecteerde) delen van de door de afwikkelingsautoriteit op basis van een testcrisisgebeurtenis
e. Proeftests	geïdentificeerde elementen testen en verbeterpunten vaststellen om ervoor te zorgen dat de afwikkelingsstrategie doeltreffend en tijdig kan worden uitgevoerd. Eerste fase om de playbooks te verbeteren en te zorgen voor standaardisering, consistentie en afstemming op de vereisten voor de documentatie van belangrijke processen door afzonderlijke stappen, met inbegrip van timing,
f. Desktopoefening	verantwoordelijkheden en afhankelijkheden. Back-officetests waarbij cijfers worden vergeleken tussen verschillende documenten om de nauwkeurigheid en betrouwbaarheid van een dataset te beoordelen. Evaluatie van de afwikkelbaarheidscapaciteiten door middel van interne controle, als onderdeel van de
g. Interne controle	controlewerkzaamheden van de instelling om de voortdurende afwikkelbaarheid te garanderen.

h. Verificatie door

een onafhankeli-jke derde partij	Beoordeling van de afwikkelbaarheidscapaciteiten door een externe deskundige. Diepgaande analyse van een specifiek onderwerp, uitgevoerd
i. Diepgaande analyse	op de locatie van de instelling binnen een vooraf bepaalde tijdlijn. Inspecties ter plaatse zijn onderzoeken en tests die worden uitgevoerd door autoriteiten met een vooraf bepaald toepassingsgebied en tijdsbestek en die plaatsvinden in de
j. Inspecties ter plaatse	gebouwen van de instellingen. Inspecties moeten ingrijpend zijn, met inachtneming van het evenredigheidsbeginsel, en tot doel hebben een gedetailleerde momentopname te geven van de adequaatheid en uitvoering van processen.

Bijlage 5 – Master-playbook

Illustratieve master-playbookarchitectuur op hoog niveau:

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron	Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron	Eis

Gekoppelde issues

Koppelingen
Koppelingstype	Issue
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/