Artikkel 15 Üldpõhimõtted

1.   ESG reitingu andjad tagavad oma reitingutega seotud tegevuse sõltumatuse, sealhulgas sõltumatuse kõikidest poliitilistest ja majanduslikest mõjutustest ja piirangutest.

2.   ESG reitingu andjad kehtestavad reeglid ja korra, millega tagatakse, et nende ESG reitingud antakse ja avaldatakse ning neid levitatakse kooskõlas käesoleva määrusega.

3.   ESG reitingu andjad kasutavad süsteeme, ressursse ja menetlusi, mis on piisavad ja tõhusad selleks, et täita käesolevast määrusest tulenevaid kohustusi.

4.   ESG reitingu andjad võtavad vastu ja rakendavad kirjalikud tegevuspõhimõtted ja korra, millega tagatakse, et nende ESG reitingud põhinevad kogu neile kättesaadava sellise teabe põhjalikul analüüsil, mis on nende reitingu andmise meetodite seisukohast analüüsi jaoks asjakohane.

5.   ESG reitingu andjad võtavad vastu asutusesisese hoolsuskohustuse põhimõtted ja korra, mis tagavad, et nende ärihuvid ei kahjusta ESG reitingute andmisega seotud tegevuse sõltumatust ega täpsust, ning rakendavad neid.

6.   ESG reitingu andjad kehtestavad usaldusväärse haldus- ja raamatupidamiskorra, sisekontrollimehhanismid ning infotöötlussüsteemide tulemusliku kontrolli ja kaitsmise korra ning rakendavad neid.

7.   ESG reitingu andjad kasutavad oma antavate ESG reitingute puhul reitingumeetodeid, mis on ranged, süstemaatilised, sõltumatud ja põhjendatavad, ning kohaldavad neid reitingumeetodeid pidevalt ja läbipaistvalt.

8.   ESG reitingu andjad vaatavad lõikes 7 osutatud reitingumeetodid läbi pidevalt ja vähemalt kord aastas.

9.   ESG reitingu andjad jälgivad ja hindavad vähemalt kord aastas lõikes 3 osutatud süsteemide, ressursside ja menetluste piisavust ja tulemuslikkust ning kui nad avastavad nendes puudusi, võtavad sobivaid meetmeid nende kõrvaldamiseks.

10.   ESG reitingu andjad seavad sisse alalise, sõltumatu ja tõhusa järelevaatamisfunktsiooni ning hoiavad selle toimivana, et tagada seire oma ESG reitingute andmise üldiste aspektide üle.

Järelevaatamisfunktsiooni täitjal peavad olema vajalikud ressursid ja eriteadmised ning juurdepääs kogu teabele, mis on tema ülesannete täitmiseks vajalik. Järelevaatamisfunktsiooni täitjal peab olema otsene juurdepääs ESG reitingu andja juhtorganile.

ESG reitingu andjad töötavad välja ja hoiavad töökindlana oma järelevaatamisfunktsiooniga seotud menetlused.

11.   ESG reitingu andjad võtavad kõik vajalikud meetmed, et teave, mida nad ESG reitingute andmiseks kasutavad, oleks piisavalt kvaliteetne ja pärineks usaldusväärsest allikast. ESG reitingu andjad märgivad selgelt, et nende ESG reitingud on nende enda arvamus.

12.   ESG reitingu andjad teavitavad hindamisobjekti või hindamisobjekti emitenti tema tööajal ja vähemalt kaks täistööpäeva enne ESG reitingu esmakordset andmist, et anda hindamisobjektile või hindamisobjekti emitendile võimalus teavitada ESG reitingu andjat faktivigadest. Selleks teevad ESG reitingu andjad hindamisobjekti või hindamisobjekti emitendi taotlusel tasuta ja mitteärilisel alusel kättesaadavaks III lisa punkti 1 alapunktides b ja c ning punkti 2 alapunkti b alapunktis ii osutatud teabe ja andmete viimase ajakohastamise kuupäeva ning asjakohasel juhul muud hindamisobjektiga või hindamisobjekti emitendiga seoses kogutud, hinnangulised või arvutatud andmed.

13.   ESG reitingu andjatel ei ole kohustust avalikustada teavet oma intellektuaalse kapitali, intellektuaalomandi, oskusteabe ega innovatsiooni tulemuste kohta, mis kvalifitseeruksid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2016/943 (39) artikli 2 punktis 1 määratletud ärisaladuseks.

14.   ESG reitingu andjad muudavad oma ESG reitinguid üksnes kooskõlas oma reitingumeetoditega, mis on avaldatud artikli 23 kohaselt.