44. Henkilöstön kohdentamiseksi liiketoiminta-alueille laitosten on huomioitava niiden sisäinen …

Henkilöstön kohdentamiseksi liiketoiminta-alueille laitosten on huomioitava niiden sisäinen organisaatio ja seuraavat seikat:

• a. ”Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen” tulisi sisältää ylimmän konsolidoinnin tason ylimmän hallintoelimen jäsenet, jotka valvovat ja seuraavat johdon päätöksentekoa (eli toimivaan johtoon kuulumattomat johtajat) komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2021/637 taulukon REM1 sarakkeen kirjaimen a ohjeiden mukaisesti. Laitosten on kohdennettava tytäryritysten johtoelinten jäsenet alakohdissa c – i tarkoitetulle asiaankuuluvalle liiketoiminta-alueelle, jos tällainen erittely on esitetty, ja muussa tapauksessa ryhmään ”muut nimetyt henkilöt”.
• b. ”Johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen” tulisi sisältää ylimmän konsolidoinnin tason ylimmän hallintoelimen jäsenet, jotka vastaavat sen johtotehtävistä (ts. toimivan johdon jäsenet) komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2021/637 taulukon REM1 sarakkeen kirjaimen a ohjeiden mukaisesti. Laitosten on kohdennettava tytäryritysten johtoelinten jäsenet alakohdissa c – i tarkoitetulle asiaankuuluvalle liiketoiminta-alueelle, jos tällainen erittely on esitetty, ja muussa tapauksessa ryhmään ”muu toimiva johto”.
• c. ”Investointipankkitoiminnan” tulisi sisältää asetuksen (EU) N:o 5 75/2013 317 artiklan taulukossa 2 määritelty yritysrahoitus, kaupankäyntitoiminta ja myynti, asetuksen (EU) N:o 575/2013 193 artiklan 3 kohdassa määritellyt pääomamarkkinalähtöiset liiketoimet ja pääomasijoittaminen. EBA Public
• d. ”Vähittäispankkitoiminnan” tulisi sisältää laitoksen koko antolainaustoiminta (yksityishenkilöille ja yrityksille).
• e. ”Omaisuudenhoidon” tulisi sisältää varainhoito:
• i. otokseen kuuluvassa laitoksessa
• ii. tytäryrityksissä, jotka ovat laitoksia, mukaan lukien sijoituspalveluyritykset, ottaen huomioon asetuksen (EU) N:o 2019/2033 1 artiklan 2 tai 5 kohdan, ja
• iii. tytäryrityksissä, jotka ovat sijoituspalveluyrityksiä, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset), vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia (AIFM) tai sijoituspalveluyrityksiä, joihin sovelletaan direktiivin 2013/36/EU 92 ja 94 artiklaa konsolidoinnin perusteella, silloin kun sovelletaan saman direktiivin 109 artiklan 5 tai 6 kohtaa.
• f. ”Laitoksen tukitoimintojen” tulisi sisältää toimihenkilöt kaikissa sellaisissa tehtävissä, joissa vastuualueet koskevat koko laitosta konsolidointitasolla sekä tytäryrityksissä, joissa tällaisia tehtäviä hoidetaan laitoksen tasolla, kuten esimerkiksi henkilöstöhallinto ja tietohallinto.
• g. ”Riippumattomien valvontatoimintojen” tulisi sisältää ainoastaan toimihenkilöt, jotka toimivat riippumattomissa riskienhallintatehtävissä, vaatimusten noudattamista valvovissa tehtävissä ja sisäisen tarkastuksen tehtävissä, kuten direktiivin 2013/36/EU mukaista sisäistä hallintoa koskevien Euroopan pankkiviranomaisen ohjeiden 19 jaksossa kuvataan.
• h. Liitteen I osalta ”erityisen palkitsemiskehyksen piiriin kuuluvien tytäryritysten henkilöstöllä’ tarkoitetaan kok o henkilöstöä, joka on sellaisen tytäryhtiön palveluksessa, joka on sijoituspalveluyritys, yhteissijoitusyritys tai vaihtoehtoinen sijoitusrahastojen hoitaja, johon sovelletaan erityistä palkitsemiskehystä ja johon ei sovelleta direktiivin 2013/36/EU 109 artiklassa säädettyjä konsolidoituja palkitsemisvaatimuksia.
• i. ”Kaikkien muiden toimihenkilöiden” tulisi sisältää muiden tytäryritysten kuin sijoituspalveluyritysten, yhteissijoitusyritysten ja vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien henkilöstö ja ylimmän hallintoelimen jäsenet, joita ei voida kohdentaa alakohdissa a – h tarkoitettuihin ryhmiin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 193 artikla 3.

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.