26. Finanssilaitosten tulisi varmistaa, että niiden rajoittavien toimenpiteiden altistuksen …

Finanssilaitosten tulisi varmistaa, että niiden rajoittavien toimenpiteiden altistuksen arviointi on ajantasainen ja tarkoituksenmukainen. Tämän varmistamiseksi finanssilaitosten tulisi tarkastella arviointia vähintään kerran vuodessa ja tarvittaessa päivitettävä sitä. Lisäksi finanssilaitosten on tarvittaessa tarkistettava arviointia rajoittaville toimenpiteille altistumisesta seuraavissa tilanteissa:

• a. uusien rajoittavien toimenpiteiden käyttöönotto ja merkittävät muutokset voimassa oleviin rajoittaviin toimenpiteisiin
• b. ennen uusien tuotteiden tarjoamista, uusien tuotteiden jakelukanavien tarjoamista, uusien asiakasryhmien palvelemista ja uusille maantieteellisille alueille laajentumista
• c. merkittävät muutokset laitoksen liiketoiminnassa, asiakaspohjassa, organisaatiorakenteessa tai liiketoimintamallissa
• d. rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanon laiminlyönnin ja rajoittavien toimenpiteiden kiertämisen havaitseminen, joka paljastaa rajoittavien toimenpiteiden altistuksen arvioinnin puutteellisuuden
• e. finanssilaitoksen tai sisäisten toimintaperiaatteiden, menettelytapojen ja valvontatoimenpiteiden valvonnasta vastaavan toimivaltaisen viranomaisen havaitsemat puutteet rajoittaville toimenpiteille altistumisen arvioinnissa unionin ja kansallisten rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanon varmistamiseksi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.