26. Finansiella institut bör säkerställa att exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder …

Finansiella institut bör säkerställa att exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder förblir aktuell och relevant. Av denna anledning bör finansiella institut se över bedömningen minst en gång om året och vid behov uppdatera den. Dessutom bör finansiella institut i förekommande fall se över sin exponeringsbedömning avseende restriktiva åtgärder i följande situationer:

• a. Vid antagande av nya restriktiva åtgärder och betydande förändringar avseende befintliga restriktiva åtgärder.
• b. Innan institutet tillhandahåller nya produkter, erbjuder nya kanaler för produktleveranser, betjänar nya kundgrupper eller tar sig in på marknaden i nya geografiska områden.
• c. Vid betydande förändringar avseende institutets verksamhetsprofil, kundbas, organisationsstruktur eller affärsmodell.
• d. Vid identifiering av underlåtenhet att genomföra restriktiva åtgärder och kringgående av restriktiva åtgärder, vilket visar att exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder är olämplig.
• e. Vid brister i den befintliga exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder som identifierats av det finansiella institutet eller den behöriga myndighet som ansvarar för tillsynen av interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.