+26. Finančne institucije bi morale zagotoviti, da njihova ocena izpostavljenosti omejevalnim …

26. Finančne institucije bi morale zagotoviti, da njihova ocena izpostavljenosti omejevalnim …

Finančne institucije bi morale zagotoviti, da njihova ocena izpostavljenosti omejevalnim ukrepom ostane posodobljena in ustrezna. V ta namen jo pregledajo vsaj enkrat letno in jo po potrebi posodobijo. Poleg tega bi morale po potrebi pregledati svojo oceno izpostavljenosti omejevalnim ukrepom v naslednjih primerih:

  • a. ob sprejetju novih omejevalnih ukrepov in bistvenih spremembah obstoječih omejevalnih ukrepov;
  • b. pred zagotavljanjem novih produktov, ponujanjem novih distribucijskih poti za produkte, zagotavljanjem storitev novim skupinam strank, vstopom na nova geografska območja;
  • c. ob pomembnih spremembah profila dejavnosti institucije, baze strank, organizacijske strukture ali poslovnega modela;
  • d. ob ugotovljenem neizvajanju omejevalnih ukrepov in izogibanju omejevalnim ukrepom, kar pokaže na neustreznost ocene izpostavljenosti omejevalnim ukrepom;
  • e. ob pomanjkljivostih v obstoječi oceni izpostavljenosti omejevalnim ukrepom, ki jih ugotovi finančna institucija ali pristojni organ, odgovoren za nadzor notranjih politik, postopkov in kontrol, da se zagotovi izvajanje omejevalnih ukrepov Unije in nacionalnih omejevalnih ukrepov.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.