|
+13 artikla 2. |
13 artikla 2.Jäsenvaltioiden on varmistettava, että sijoituspalveluyritykset, jotka päättävät maksaa erikseen toimeksiantojen toteutuspalveluista ja tutkimuksesta ja jotka käyttävät 1 kohdassa tarkoitettua tutkimusmaksutiliä, antavat asiakkaidensa tai toimivaltaisten viranomaisten pyynnöstä kaikki seuraavat tiedot:
a)
luettelo tarjoajista, joille on maksettu kyseiseltä tutkimusmaksutililtä;
b)
kokonaismäärä, joka kyseisille tarjoajille on maksettu tiettynä ajanjaksona;
c)
sijoituspalveluyrityksen kyseisiltä tarjoajilta saamat edut ja palvelut;
d)
se, kuinka suuri tutkimusmaksutililtä käytetty kokonaismäärä on verrattuna sijoituspalveluyrityksen kyseiseksi ajanjaksoksi laatimaan budjettiin, ja tieto kaikista palautuksista ja siirroista, jos varoja on jäänyt tilille. Sovellettaessa 1 kohdan a alakohtaa jäsenvaltioiden on varmistettava, että arvioitu tutkimusmaksu
a)
perustuu pelkästään tutkimusbudjettiin, jonka sijoituspalveluyritys laatii kolmansien osapuolten suorittamia, sijoituspalveluyrityksen asiakkailleen tarjoamiin sijoituspalveluihin tarvittavia tutkimuksia varten;
b)
ei ole sidoksissa asiakkaiden lukuun toteutettujen liiketoimien volyymiin tai arvoon. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|