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+Articolo 13 2. |
Articolo 13 2.Gli Stati membri assicurano che le imprese di investimento che scelgono di pagare separatamente i servizi di esecuzione e di ricerca e che gestiscono un conto di pagamento per la ricerca di cui al paragrafo 1 forniscano, su richiesta dei clienti o delle autorità competenti, tutti gli elementi seguenti:
a)
un elenco dei prestatori pagati da tale conto di pagamento per la ricerca;
b)
l’importo totale pagato a tali prestatori nell’arco di un determinato periodo;
c)
i benefici e i servizi che l’impresa di investimento ha ricevuto da tali prestatori;
d)
il modo in cui l’importo totale speso dal conto di pagamento per la ricerca si rapporta al budget fissato dall’impresa di investimento per quel periodo, rilevando eventuali rimborsi o riporti qualora permangano fondi residui sul conto. Ai fini del paragrafo 1, lettera a), gli Stati membri provvedono affinché l’onere per la ricerca stimato:
a)
si basi solo su un budget per la ricerca fissato dall’impresa di investimento per la ricerca da parte di terzi necessaria alla prestazione di servizi di investimento ai clienti di detta impresa di investimento;
b)
non sia collegato al volume o al valore delle operazioni eseguite per conto dei clienti. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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