|
+13. pants 2. |
13. pants 2.Dalībvalstis nodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas izvēlas maksāt atsevišķi par izpildes pakalpojumiem un izpēti un kas uztur izpētes maksājumu kontu, kā minēts 1. punktā, pēc savu klientu vai kompetento iestāžu pieprasījuma sniedz visu turpmāk minēto:
a)
to pakalpojumu sniedzēju sarakstu, kuriem samaksāts no minētā izpētes maksājumu konta;
b)
kopējo summu, kas šiem pakalpojumu sniedzējiem samaksāta noteiktā periodā;
c)
labumus un pakalpojumus, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība saņēmusi no minētajiem pakalpojumu sniedzējiem;
d)
kā kopējā summa, kas iztērēta no izpētes maksājumu konta, ir salīdzināma ar ieguldījumu brokeru sabiedrības minētajam periodam noteikto budžetu, ņemot vērā visas atlaides vai pārnesumus, ja kontā paliek atlikušie līdzekļi. Šā panta 1. punkta a) apakšpunkta nolūkā dalībvalstis nodrošina, ka aplēstā izpētes maksa ir:
a)
balstīta tikai uz izpētes budžetu, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība noteikusi trešās personas veiktai izpētei, kura nepieciešama, lai varētu sniegtu ieguldījumu pakalpojumus minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības klientiem;
b)
nav saistīta ar to darījumu apjomu vai vērtību, kuri ir izpildīti klientu vārdā. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|