|
+Artykuł 13 2. |
Artykuł 13 2.Państwa członkowskie zapewniają, aby firmy inwestycyjne, które zdecydują się płacić oddzielnie za usługi w zakresie realizacji transakcji i za badania oraz które prowadzą rachunek płatniczy na potrzeby badań, o którym mowa w ust. 1, przedstawiały na żądanie swoich klientów lub właściwych organów wszystkie następujące informacje:
a)
wykaz dostawców opłacanych z tego rachunku płatniczego na potrzeby badań;
b)
całkowitą kwotę wypłaconą tym dostawcom w danym okresie;
c)
korzyści i usługi otrzymane przez firmę inwestycyjną od tych dostawców;
d)
sposób porównania łącznej kwoty wydanej z rachunku płatniczego na potrzeby badań z budżetem ustanowionym przez firmę inwestycyjną w odniesieniu do tego okresu, ze wskazaniem wszelkich rabatów lub przeniesień, jeżeli na rachunku pozostają środki. Do celów ust. 1 lit. a) państwa członkowskie zapewniają, aby szacowana opłata z tytułu badań:
a)
opierała się wyłącznie na budżecie badawczym ustanowionym przez firmę inwestycyjną na potrzeby badań prowadzonych przez osoby trzecie niezbędnych do świadczenia usług inwestycyjnych na rzecz klientów tej firmy inwestycyjnej;
b)
nie była związana z wolumenem ani wartością transakcji przeprowadzonych w imieniu klientów. 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|