82. Laitosten tulisi toteuttaa samoja riskienhallintatoimenpiteitä kuin mitä ne soveltavat omaan …

Laitosten tulisi toteuttaa samoja riskienhallintatoimenpiteitä kuin mitä ne soveltavat omaan liiketoimintaansa, kun ne suorittavat asiakkaiden pyynnöstä epätavanomaisia tai läpinäkymättömiä toimia (esim. auttavat asiakkaita perustamaan välineitä offshore-lainkäyttöalueille, kehittävät monimutkaisia rakenteita, rahoittavat heidän liiketoimiaan tai tarjoavat omaisuudenhoitopalveluita), joista aiheutuu samankaltaisia sisäisen hallinnon ja ohjauksen haasteita sekä merkittäviä operatiivisia riskejä ja maineriskejä. Laitosten tulisi erityisesti analysoida, miksi asiakas haluaa perustaa tietynlaisen rakenteen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/