386. Sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen sekä yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen …

Sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen sekä yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arvioinnissa havaittujen puutteiden käsittelemiseksi toteutettavissa valvontatoimenpiteissä voidaan keskittyä siihen, että sijoituspalveluyritystä vaaditaan vahvistamaan hallinnointi ja valvontajärjestelyjään tai vähentämään tuotteisiinsa, järjestelmiinsä tai toimintaansa sisältyvää riskiä. Soveltaessaan valvontatoimenpiteitä sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen arvioinnissa havaittujen puutteiden korjaamiseksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi toimia yhteistyössä toimivaltaisten viranomaisten kanssa direktiivin 2014/65/EU soveltamiseksi, jotta kyseisten puutteiden taustalla oleviin puutteisiin/haavoittuvuuksiin puututaan johdonmukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/