386. A belső irányítás és a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő ellenőrzési …

A belső irányítás és a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő ellenőrzési rendszerekértékelése során feltárt hiányosságok kezelésére irányuló felügyeleti intézkedések a rra irányulhatnak, hogy a befektetési vállalkozás számára előírják az irányítási és kontrollrendszerek megerősítését, vagy csökkentsék a termékeiben, rendszereiben és műveleteiben rejlő kockázatokat. A belső irányítás értékelése során feltárt hiányosságok kezelésére irányuló felügyeleti intézkedések alkalmazása során az illetékes hatóságoknak a 2014/65/EU irányelv alkalmazásában kapcsolatba kell lépniük az illetékes hatóságokkal annak érdekében, hogy a mögöttes hiányosságokat/sérülékenységeket következetesen kezeljék.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/