386. Nadzorniški ukrepi za obravnavo pomanjkljivosti, ugotovljenih pri oceni notranjega upravljanja …

Nadzorniški ukrepi za obravnavo pomanjkljivosti, ugotovljenih pri oceni notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega podjet ja, se lahko osredotočajo na zahtevo, da investicijsko podjetje okrepi svoje ureditve upravljanja in kontrol, ali na zmanjšanje tveganja, povezanega z njegovimi produkti, sistemi in posli. Pristojni organi bi morali pri uporabi nadzorniških ukrepov za odpravo pomanjkljivosti, ugotovljenih pri oceni notranjega upravljanja, sodelovati s pristojnimi organi za namen izvajanja Direktive 2014/65/EU, da bi se dosledno obravnavale osnovne pomanjkljivosti/ranljivosti.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/