386. Zu den Aufsichtsmaßnahmen zur Behebung von Mängeln, die während der Bewertung der internen …

Zu den Aufsichtsmaßnahmen zur Behebung von Mängeln, die während der Bewertung der internen Governance und der firmenweiten Kontrollen erkannt wurden, können schwerpunktmäßig Auflagen zählen, die von der Wertpapierfirma die Stärkung ihrer Governance- und Kontrollregelungen oder die Minderung der ihren Produkten, Systemen und Tätigkeiten innewohnenden Risiken verlangen. Bei der Anwendung von Aufsichtsmaßnahmen zur Behebung der bei der Bewertung der internen Governance festgestellten Mängel sollten die zuständigen Behörden für die Zwecke der Richtlinie 2014/65/EU mit anderen zuständigen Behörden zusammenarbeiten, damit die zugrunde liegenden Mängel/Anfälligkeiten in kohärenter Weise angegangen werden.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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