386. Tillsynsåtgärder för att hantera brister som identifieras vid bedömningen av intern styrning …

Tillsynsåtgärder för att hantera brister som identifieras vid bedömningen av intern styrning och företagsomfattande kontroller kan omfatta krav på att värdepappersföretaget stärker styrnings- och kontrollarrangemangen, eller reducerar den inneboende risken i sina produkter, system och transaktioner. När de behöriga myndigheterna tillämpar tillsynsåtgärder för att åtgärda brister som konstaterats vid bedömningen av den interna styrningen bör de samarbeta med behöriga myndigheter i enlighet med direktiv 2014/65/EU, så att de underliggande bristerna/sårbarheterna åtgärdas på ett konsekvent sätt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/