399. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat

• a. varmistaa, että sijoituspalveluyrityksen riskistrategiassa otetaan asianmukaisesti huomioon sijoituspalveluyrityksen riskinottohalu yritykseen kohdistuvan riskin osalta (mukaan lukien päivittäinen kaupankäyntivirta, keskittymät ja vastapuolen maksukyvyttömyys) ja että strategia on johdonmukainen yleisen riskinottohalukkuuden kanssa

123

• b. edellyttää asianmukaista organisaatiokehystä, jossa on riittävät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöresurssit ja tekniset resurssit
• c. vaatia sijoituspalveluyritystä ottamaan ylin hallintoelin tai sen komiteat aktiivisemmin mukaan yritystä koskevan riskin hallintaan
• d. edellyttää sijoituspalveluyritystä ottamaan huomioon yritykseen kohdistuva riski jo silloin, kun se hyväksyy uusia tuotteita ja järjestelmiä
• e. vaatia sijoituspalveluyritystä parantamaan operatiivisten riskien tunnistamista (päivittäisen kaupankäyntivirran osalta) ja mittausjärjestelmiä, ja/tai
• f. oikaista yritykseen kohdistuvan riskin K-tekijän määrää koskevat sisäiset arviot ja laskea omien varojen lisävaatimus.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/