399. In Einklang mit Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 können die …

In Einklang mit Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 können die zuständigen Behörden

a. sicherstellen, dass die Risikostrategie der Wertpapierfirma deren Risikobereitschaft im Hinblick auf das Firmenrisiko – bestehend aus dem Risiko des täglichen Handelsstroms, dem Konzentrationsrisiko und dem Gegenparteiausfallrisiko – angemessen Rechnung trägt und mit der allgemeinen Risikobereitschaft in Einklang steht;
b. verlangen, dass ein angemessener organisatorischer Rahmen mit (sowohl qualitativ als auch quantitativ) ausreichenden personellen und technischen Ressourcen geschaffen wird;
c. von der Wertpapierfirma verlangen, das Leitungsorgan oder seine Ausschüsse aktiver in die Steuerung des Firmenrisikos einzubeziehen;
d. von der Wertpapierfirma verlangen, bei der Genehmigung neuer Produkte und Systeme das inhärente Firmenrisiko zu berücksichtigen;
e. von der Wertpapierfirma verlangen, die Ermittlung operationeller Risiken (in Bezug auf den täglichen Handelsstrom) und die Messsysteme zu verbessern und/oder
f. die internen Schätzungen des K-Faktor-Betrags für das Firmenrisiko und die Berechnung der zusätzlichen Eigenmittelanforderung anpassen.

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung

Anforderungen
Quelle	Anforderung

Standards
Quelle	Anforderung