419. Jos näitä ohjeita sovelletaan rajat ylittävän ryhmän tytäryhtiöihin, näiden tytäryhtiöiden …

Jos näitä ohjeita sovelletaan rajat ylittävän ryhmän tytäryhtiöihin, näiden tytäryhtiöiden osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi alustavaa arviointia tehdessään tarkastella sijoituspalveluyrityksiä ensisijaisesti yksilöllisesti, ts. arvioida yksikön liiketoimintamallia, strategiaa, sisäistä hallinnointia ja ohjausta sekä valvontajärjestelyjä, pääomaan ja maksuvalmiuteen kohdistuvia riskejä sekä pääoman ja maksuvalmiuden riittävyyttä ikään kuin kyseessä olisi itsenäinen sijoituspalveluyritys. Tällaisten alustavien arviointien havaintoihin pitäisi tarvittaessa sisältyä myös keskeisten ryhmään liittyvien haavoittuvuuksien tunnistaminen, jotka voivat liittyä sijoituspalveluyrityksen riippuvuuteen emoyhtiöstään/ryhmästään esimerkiksi rahoituksen, pääoman ja teknisen tuen osalta. Yksilöllisesti tehtävissä alustavissa arvioinneissaan toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös tarkastella vahvuuksia ja lieventäviä tekijöitä, jotka liittyvät siihen, että yksikkö on osa ryhmää ja jotka voivat liittyä ryhmän tekniseen tukeen ja rahoitustukea koskeviin järjestelyihin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/