419. Nel caso in cui i presenti orientamenti si applichino alle filiazioni di un gruppo …

Nel caso in cui i presenti orientamenti si applichino alle filiazioni di un gruppo transfrontaliero, le autorità competenti per le filiazioni, al momento di effettuare la propria valutazione iniziale, prendono in considerazione, innanzitutto, l’impresa di investimento su base individuale, ossia valutano il modello imprenditoriale, la strategia, la governance e i controlli interni di un’entità, i rischi che impattano sul capitale e sulla liquidità, e l’adeguatezza del capitale e della liquidità di un’entità come se questa fosse un’impresa d’investimento autonoma. I risultati di tali valutazioni iniziali, se del caso, dovrebbero anche includere l’individuazione delle vulnerabilità principali nell’ambito del gruppo, che possono riferirsi alla dipendenza di un’impresa di investimento dall’impresa madre/dal gruppo per il funding , il capitale e il supporto tecnologico. Nelle loro valutazioni iniziali condotte su base individuale, le autorità competenti dovrebbero anche rappresentare i punti di forza e i fattori attenuanti relativi all’entità facente parte del gruppo, che possono essere legati al supporto tecnologico del gruppo, e alle modalità di sostegno finanziario.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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