4.7 Luvan myöntäminen, muuttaminen ja peruuttaminen

Arvioidakseen, voiko sijoituspalveluyritysryhmä säilyttää asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 1 kohdan mukaisesti myönnetyn ryhmän pääomavaatimuksia koskevan luvan tai asetuksen 8 artiklan 4 kohdan mukaisesti myönnetyn pienempää määrää koskevan luvan, toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida unionissa emoyrityksenä toimivan sijoituspalveluyrityksen, unionissa emoyrityksenä toimivan sijoitusalan holdingyhtiön tai unionissa emoyrityksenä toimivan rahoitusalan sekaholdingyhtiön ja tai minkä tahansa muun asianomaisen emoyrityksen toimittamat tiedot kaikista olennaisista muutoksista, jotka ovat tapahtuneet luvan myöntämisen jälkeen, erityisesti silloin, kun tällainen muutos voi vaikuttaa niiden ehtojen ja määrittelyjen noudattamiseen, joiden perusteella lupa on myönnetty.

Sen arvioimiseksi, voiko sijoituspalveluyritysryhmä säilyttää asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 1 kohdan mukaisesti myönnetyn ryhmän pääomavaatimuksia koskevan luvan tai kyseisen asetuksen 8 artiklan 4 kohdan mukaisesti myönnetyn pienempää määrää koskevan luvan, toimivaltaisten viranomaisten olisi pyrittävä saamaan unionissa emoyrityksenä toimivalta sijoituspalveluyritykseltä, unionissa emoyrityksenä toimivalta sijoitusalan holdingyhtiöltä, unionissa emoyrityksenä toimivalta rahoitusalan sekaholdingyhtiöltä tai muulta asianomaiselta emoyritykseltä kaikki tiedot, joilla on merkitystä sille, että nämä viranomaiset voivat valvoa, säilyvätkö edellytykset, joiden mukaisesti luvat on myönnetty.

Jos toimivaltainen viranomainen toteaa, että edellytykset, joiden perusteella ryhmän pääomavaatimuksia koskeva lupa tai pienempää määrää koskeva lupa on myönnetty, eivät enää täyty, sen olisi harkittava ilman aiheetonta viivytystä ja unionissa emoyrityksenä toimivan sijoituspalveluyrityksen, unionissa emoyrityksenä toimivan sijoitusalan holdingyhtiön tai unionissa emoyrityksenä toimivan rahoitusalan sekaholdingyhtiön näkemyksiä kuultuaan, olisiko tällainen lupa peruutettava. Jos ryhmän pääomavaatimuksia koskeva lupa peruutetaan, myös siihen liittyvä pienempää määrää koskeva lupa tulisi peruuttaa, ja ryhmään olisi sovellettava konsolidoitua valvontaa asetuksen (EU) 2019/2033 7 artiklan mukaisesti.

Jos unionissa emoyrityksenä toimivalle sijoituspalveluyritykselle, unionissa emoyrityksenä toimivalle sijoitusalan holdingyhtiölle tai unionissa emoyrityksenä toimivalle rahoitusalan sekaholdingyhtiölle on myönnetty ryhmän pääomavaatimuksia koskeva lupa ja erillinen pienempää määrää koskeva lupa, jälkimmäisen peruuttaminen ei saisi automaattisesti johtaa edellisen peruuttamiseen, kun taas edellisen peruuttamista olisi aina seurattava jälkimmäisen peruuttaminen.