4.7 Atļaujas piešķiršana, grozīšana un atsaukšana

Lai novērtētu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa var saglabāt savu grupas kapitāla kritērija atļauju, kas piešķirta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 1. punktu, vai tās mazākās summas atļauju, kas piešķirta saskaņā ar minētās regulas 8. panta 4. punktu, kompetentajām iestādēm ir jānovērtē Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības vai Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības, vai jebkura cita attiecīga mātesuzņēmuma sn iegtā informācija par jebkādām būtiskām izmaiņām, kas notiek pēc šādas atļaujas piešķiršanas, jo īpaši, ja šādas izmaiņas var ietekmēt atbilstību nosacījumiem un specifikācijām, uz kuru pamata atļauja ir piešķirta.

Lai novērtētu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa var saglabāt savu grupas kapitāla kritērija atļauju, kas piešķirta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 1. punktu, vai tās mazākās summas atļauju, kas piešķirta saskaņā ar minētās regulas 8. panta 4. punktu, kompetentajām iestādēm ir jācenšas iegūt no Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jebkura cita attiecīga mātesuzņēmum a jebkuru informāciju, kas ir būtiska šo iestāžu uzraudzībai attiecībā uz to, vai tiek saglabāti nosacījumi, saskaņā ar kuriem ir piešķirtas atļaujas.

Ja kompetentā iestāde secina, ka vairs netiek ievēroti nosacījumi, saskaņā ar kuriem grupas kapitāla kritērijs vai mazāka apjoma atļauja ir piešķirta, tai bez liekas kavēšanās un pēc Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, Savienības mātes finanš u pārvaldītājsabiedrības vai Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības viedokļu uzklausīšanas ir jāapsver, vai šāda atļauja ir jāatsauc. Ja grupas kapitāla kritērija atļauja tiek atsaukta, ir jāatceļ arī jebkāda ar to saistīta mazāka apjoma atļauja, un grupai ir jāpiemēro konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu.

Ja Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrībai, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībai vai Savienības mātes jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir piešķirta grupas kapitāla kritērija atļauja un atšķirīga mazāka apjoma atļauja, pēdējās atsaukšana nedrīkst automātiski izraisīt pirmās minētās atļaujas atsaukšanu, savukārt pirmās minētās atsaukšanas rezultātā vienmēr ir jāatceļ otrā minētā.