11 artikla 1

a)

ettei validointiprosessin suorittava henkilöstö osallistu eikä ole osallistunut millään tavalla validoitavana olevan sisäisen mallin kehittämiseen;

b)

ovatko validointiprosessiin käytettävät resurssit riittävät, mukaan lukien kokenut ja pätevä henkilöstö;

c)

että validointiprosessista vastaavan henkilöstön ja toimivan johdon palkkioiden muuttuvat osat eivät määräydy laitoksen riskienvalvontaan tai liiketoimintaan kuuluvien tehtävien suorittamisen perusteella siten, että tämä heikentäisi validointiprosessista vastaavan henkilöstön ja toimivan johdon riippumattomuutta tai estäisi sen;

d)

onko kaikki validointiprosessin perusteella tarvittavat korjaavat toimenpiteet sisällytetty 2 kohdassa tarkoitettuun validointiraporttiin ja onko ne toteutettu ripeästi;

e)

onko käytössä päätöksentekoprosessi, jolla varmistetaan, että laitoksen toimiva johto ottaa huomioon validointiprosessissa tehdyt havainnot ja annetut suositukset;

f)

arvioiko 10 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu selvityksen tekijä säännöllisesti 10 artiklan 1 kohdan e ja f alakohdassa tarkoitettujen edellytysten täyttymistä.