ANNEXE III
Données de référence de la contrepartie
Les tableaux 2 et 3 précisent les obligations déclaratives pour chaque attribut de données des données de référence de la contrepartie décrites dans le modèle 1 de l'annexe I.
Le tableau 2 précise les obligations des contreparties résidant dans un État membre déclarant alors que le tableau 3 précise les obligations des contreparties ne résidant pas dans un État membre déclarant.
La classification suivante est utilisée:
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a)
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N : sous réserve de l'existence de dispositifs individuels, les BCN compétentes peuvent décider de ne pas recueillir ces informations auprès des différents agents déclarants;
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b)
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X : informations dont la déclaration n'est pas exigée.
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En l'absence de classification, les informations doivent être déclarées.
Lorsque les données répondent à plusieurs descriptions figurant aux tableaux 2 ou 3, les obligations de déclaration les plus pesantes s'appliquent.
Tableau 2
Obligations particulières de déclaration concernant les données de référence de la contrepartie pour les contreparties résidant dans un État membre déclarant
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1. Agent déclarant
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2. Agent observé
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3. Créancier
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4. Débiteur — tous les instruments créés avant le 1er septembre 2018
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5. Débiteur — au moins un instrument créé le, ou après le 1er septembre 2018
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6. Fournisseur de la protection
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7. Entreprise du siège social
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8. Entreprise mère immédiate du débiteur
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9. Entreprise mère ultime du débiteur
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10. Initiateur
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11. Organe de gestion
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Données de référence de la contrepartie
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Identifiant de la contrepartie
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Identifiant de l'entité juridique (LEI)
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N
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N
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
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Identifiant national
|
N
|
N
|
N
|
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|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Identifiant de l'entreprise du siège social
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X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Identifiant de l'entreprise mère immédiate
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Identifiant de l'entreprise mère ultime
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Nom
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Adresse: rue
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|
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|
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N
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Adresse: ville/localité
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|
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|
N
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|
Adresse: département/division administrative
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N
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Adresse: code postal
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|
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|
N
|
|
Adresse: pays
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
N
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|
Forme juridique
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|
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|
N
|
|
Secteur institutionnel
|
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|
|
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|
|
N
|
|
Activité économique
|
X
|
X
|
|
|
|
N
|
|
|
N
|
N
|
N
|
|
État d'avancement des procédures judiciaires
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Date d'ouverture de la procédure judiciaire
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Taille de l'entreprise
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Date de la taille de l'entreprise
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Nombre de salariés
|
X
|
X
|
X
|
N
|
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
X
|
|
Total du bilan
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
X
|
|
Chiffre d'affaires annuel
|
X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
X
|
|
Référentiel comptable
|
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
Tableau 3
Obligations particulières de déclaration concernant les données de référence de la contrepartie pour les contreparties ne résidant pas dans un État membre déclarant
|
|
1. Agent déclarant
|
2. Agent observé
|
3. Créancier
|
4. Débiteur — tous les instruments créés avant le 1er septembre 2018
|
5. Débiteur — au moins un instrument créé le, ou après le 1er septembre 2018
|
6. Fournisseur de la protection
|
7. Entreprise du siège social
|
8. Entreprise mère immédiate du débiteur
|
9. Entreprise mère ultime du débiteur
|
10. Initiateur
|
11. Organe de gestion
|
|
Données de référence de la contrepartie
|
|
Identifiant de la contrepartie
|
s.o.
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
Identifiant de l'entité juridique (LEI)
|
s.o.
|
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Identifiant national
|
s.o.
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Identifiant de l'entreprise du siège social
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Identifiant de l'entreprise mère immédiate
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Identifiant de l'entreprise mère ultime
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Nom
|
s.o.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Adresse: rue
|
s.o.
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|
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|
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|
|
|
|
N
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|
Adresse: ville/localité
|
s.o.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
N
|
|
Adresse: département/division administrative
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Adresse: code postal
|
s.o.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
N
|
|
Adresse: pays
|
s.o.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
N
|
|
Forme juridique
|
s.o.
|
|
|
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|
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|
|
|
N
|
|
Secteur institutionnel
|
s.o.
|
|
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|
|
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|
|
N
|
|
Activité économique
|
s.o.
|
X
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
État d'avancement des procédures judiciaires
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
N
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Date d'ouverture de la procédure judiciaire
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
N
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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|
Taille de l'entreprise
|
s.o.
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X
|
X
|
X
|
N
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Date de la taille de l'entreprise
|
s.o.
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X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Nombre de salariés
|
s.o.
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Total du bilan
|
s.o.
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X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Chiffre d'affaires annuel
|
s.o.
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X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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|
Référentiel comptable
|
s.o.
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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