ALLEGATO III
Dati di riferimento della controparte
Le tabelle 2 e 3 specificano gli obblighi di segnalazione per ogni attributo dei dati nei dati di riferimento della controparte, come descritti nel modello 1 dell'allegato I.
La tabella 2 specifica gli obblighi per le controparti residenti in uno Stato membro dichiarante mentre la tabella 3 specifica gli obblighi per le controparti non residenti in uno Stato membro dichiarante.
Si utilizza la seguente classificazione degli obblighi:
a) N: fatti salvi accordi individuali, le BCN competenti possono decidere di non raccogliere questa informazione da singoli soggetti dichiaranti;
b) X: informazione di cui non è imposta la segnalazione.
Ove non sia fornita una classificazione, l'informazione deve essere segnalata.
Se i dati sono ricompresi in più di una descrizione nelle tabelle 2 o 3, si applica l'obbligo di segnalazione più oneroso.
Tabella 2
Obblighi di segnalazione specifici dei dati di riferimento della controparte per le controparti residenti in uno Stato membro dichiarante
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4.
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Debitore — Tutti gli strumenti originati prima del 1o settembre 2018
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5.
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Debitore — Almeno uno strumento originato a partire del 1o settembre 2018
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6.
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Fornitore della protezione
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7.
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Sede centrale d'impresa
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Dati di riferimento della controparte
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Identificativo della controparte
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Identificativo dell'entità giuridica (LEI)
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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Identificativo nazionale
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N
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N
|
N
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
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Identificativo della sede centrale d'impresa
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X
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X
|
X
|
N
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N
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X
|
X
|
X
|
X
|
X
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Identificativo dell'impresa madre diretta
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X
|
X
|
X
|
N
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N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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|
Identificativo dell'impresa madre apicale
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X
|
X
|
X
|
N
|
|
N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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Nome
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Indirizzo: via
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N
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Indirizzo: città/località
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N
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Indirizzo: contea/suddivisione amministrativa
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N
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Indirizzo: codice di avviamento postale
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N
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Indirizzo: paese
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N
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Forma giuridica
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N
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Settore istituzionale
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N
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Attività economica
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X
|
X
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N
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N
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N
|
N
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|
Stato dei procedimenti legali
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X
|
X
|
X
|
N
|
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Data d'inizio dei procedimenti legali
|
X
|
X
|
X
|
N
|
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
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Dimensione dell'impresa
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X
|
X
|
X
|
N
|
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
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N
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|
Data della dimensione dell'impresa
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X
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X
|
X
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N
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N
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N
|
N
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N
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N
|
N
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|
Numero dei dipendenti
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X
|
X
|
X
|
N
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N
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N
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N
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N
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N
|
X
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Totale di bilancio
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X
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X
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X
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N
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N
|
N
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N
|
N
|
N
|
X
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|
Fatturato annuo
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X
|
X
|
X
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N
|
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N
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N
|
N
|
N
|
N
|
X
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|
Principio contabile
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X
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X
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X
|
X
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X
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X
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X
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X
|
X
|
X
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Tabella 3
Obblighi di segnalazione specifici dei dati di riferimento della controparte per le controparti non residenti in uno Stato membro dichiarante
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4.
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Debitore — Tutti gli strumenti originati prima del 1o settembre 2018
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5.
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Debitore — Almeno uno strumento originato a partire dal 1o settembre 2018
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6.
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Fornitore della protezione
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7.
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Sede centrale d'impresa
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9.
|
Impresa madre apicale del debitore
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Dati di riferimento della controparte
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Identificativo della controparte
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NA
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Identificativo dell'entità giuridica (LEI)
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NA
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N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
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Identificativo nazionale
|
NA
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
N
|
|
Identificativo della sede centrale d'impresa
|
NA
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Identificativo dell'impresa madre diretta
|
NA
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Identificativo dell'impresa madre apicale
|
NA
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
Nome
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NA
|
|
|
|
|
|
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|
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Indirizzo: via
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NA
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N
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Indirizzo: città/località
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NA
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N
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Indirizzo: contea/suddivisione amministrativa
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NA
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X
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X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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Indirizzo: codice di avviamento postale
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NA
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N
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Indirizzo: paese
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NA
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N
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Forma giuridica
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NA
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N
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Settore istituzionale
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NA
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N
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Attività economica
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NA
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X
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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N
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Stato dei procedimenti legali
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NA
|
X
|
X
|
X
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N
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N
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X
|
X
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X
|
X
|
X
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Data d'inizio dei procedimenti legali
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NA
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X
|
X
|
X
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N
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N
|
X
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X
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X
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X
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X
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Dimensione dell'impresa
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NA
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X
|
X
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X
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N
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N
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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Data della dimensione dell'impresa
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NA
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X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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Numero dei dipendenti
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NA
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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X
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|
Totale di bilancio
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NA
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
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|
Fatturato annuo
|
NA
|
X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
|
X
|
X
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X
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Principio contabile
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NA
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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X
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