255. Les autorités compétentes devraient se forger une opinion du degré de risque de mauvaise …

Les autorités compétentes devraient se forger une opinion du degré de risque de mauvaise conduite lié aux activités d’investissement et de marché de l’entreprise

19 Orientations de l’ABE sur la gestion des risques liés aux TIC et à la sécurité (EBA/GL/2019/04).

20 Orientations de l’AEMF relatives à la sous-traitance à des prestataires de services en nuage (ESMA50-164-4285). 83 d’investissement, dans la mesure où il n’est pas pris en compte dans les exigences de fonds propres du pilier 1. Le risque de mauvaise conduite devrait être entendu comme le risque actuel ou potentiel encouru par les clients, les marchés ou l’entreprise elle-même en raison d’un comportement inapproprié de l’entreprise ou de son personnel. Ce risque peut résulter de fautes délibérées ou d’actes de négligence (y compris la fourniture inappropriée de services financiers), dans la mesure où ceux-ci pourraient avoir des répercussions négatives sur le plan financier ou sur la réputation de l’entreprise d’investissement. Ce risque de réputation peut à son tour entraîner une perte de parts de marché ou de clients clés, ainsi qu’une augmentation des plaintes des clients.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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