255. Le autorità competenti dovrebbero formulare un giudizio sul grado di rischio di condotta …

Le autorità competenti dovrebbero formulare un giudizio sul grado di rischio di condotta connesso alle attività di investimento e di mercato dell’impresa di investimento, nella misura in cui tale rischio non è coperto dai requisiti di fondi propri di primo pilastro. Il rischio di condotta va inteso come il rischio attuale o prospettico a cui sono esposti i clienti, i mercati o l’impresa a causa di un comportamento inappropriato dell’impresa o del suo personale. Tale rischio può derivare da casi di cattiva condotta intenzionale o per negligenza (compresa la fornitura inappropriata di servizi finanziari), nella misura in cui ciò potrebbe portare a impatti finanziari o reputazionali negativi. Il rischio di reputazione può a sua volta causare una perdita di quote di mercato o di clienti chiave e un aumento dei reclami da parte dei clienti.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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