255. De behöriga myndigheterna bör bilda sig en uppfattning om graden av uppföranderisk i samband …

De behöriga myndigheterna bör bilda sig en uppfattning om graden av uppföranderisk i samband med värdepappersföretagets investerings- och marknadsverksamhet, i den mån den inte fångas upp av kapitalbaskraven enligt pelare 1. Med uppföranderisk avses den nuvarande eller potentiella risk som kunder, marknader eller företaget självt löper på grund av ett olämpligt beteende från företagets eller dess personals sida. Denna risk kan uppstå till följd av avsiktlig eller försumlig misskötsamhet (inklusive olämpligt tillhandahållande av finansiella tjänster), i den mån de kan leda till negativa ekonomiska konsekvenser eller konsekvenser för anseendet. Denna anseenderisk kan i sin tur leda till förlust av marknadsandelar eller nyckelkunder och en ökning av kundernas klagomål.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/