+Usmernenia o dohľade nad významnými pobočkami (EBA/GL/2017/14)
---+1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu (compliance) s predpismi a ohlasovacia povinnosť
------+Štatút týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . Podľa …
---------+2. Tieto usmernenia zahŕňajú názor EBA na príslušné postupy dohľadu v rámci Európskeho systému …
------+Požiadavky na vykazovanie
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány oznámiť EBA, či tieto …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovej stránke EBA v súlade s článkom 16 ods. 3.
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenia pojmov
------+Predmet úpravy
---------+5. V týchto usmerneniach sa stanovuje spôsob, akým by orgán konsolidovaného dohľadu a domovské a …
------+Adresáti
---------+6. Tieto usmernenia sú určené príslušným orgánom vymedzeným v článku 4 ods. 2 bode i) nariadenia …
------+Vymedzenia pojmov
---------+7. Pokiaľ nie je uvedené inak, pojmy používané v týchto usmerneniach majú rovnaký význam ako pojmy …
---+3. Vykonávanie
------+Dátum uplatňovania
---------+8. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 1. januára 2018 .
------+Pomoc pri uplatňovaní
---------+9. V prípade nesúhlasných stanovísk medzi príslušnými orgánmi v súvislosti s otázkami, ktoré sa …
---+4. Posúdenie významnosti pobočky a skúška potreby intenzívnejšieho dohľadu
------+10. Príslušné orgány by v súlade s postupom a kritériami uvedenými v tomto oddiele mali posudzovať …
------+11. Ak je v rámci kolégia orgánov dohľadu podľa článku 116 smernice 2013/36/EÚ orgán …
------+4.1 Významnosť pobočky a mapovanie: úvodné posúdenie a aktualizácie
---------+12. Bez toho, aby boli dotknuté ustanovenia článku 51 smernice 2013/36/EÚ, orgán konsolidovaného …
---------+13. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal svoje posúdenie významu …
---------+14. Ak orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán na základe svojho posúdenia …
---------+15. Ak orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán oznámil hostiteľskému …
---------+16. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal význam danej pobočky pre …
---------+17. Ak orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán považuje pobočku za dôležitú …
---------+18. Keď sa pobočka označí za významnú v súlade s článkom 51 smernice 2013/36/EÚ, orgán …
------+4.2 Skúška potreby intenzívnejšieho dohľadu pre významné pobočky
---------+19. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali spolupracovať na …
---------+20. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali dohodnúť na …
---------+21. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali snažiť …
---------+22. V prípade nesúhlasných stanovísk orgánov k výsledku skúšky potreby intenzívnejšieho dohľadu a v …
---------+23. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal zabezpečiť, aby sa pobočka …
---------+24. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by aspoň raz ročne mali …
---------+25. Príslušné orgány by mali zabezpečiť, aby pobočka, ktorá už nevyhovuje kritériám skúšky potreby …
---------+26. Orgán konsolidovaného dohľadu a domo vský a hostiteľský príslušný orgán by skúšku potreby …
---------+27. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zohľadniť, že …
---------+28. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zohľadniť, či …
---------+29. Významná pobočka zabezpečujúca zásadné funkcie by sa mala považovať za významnú pre inštitúciu …
---------+30. Príslušné orgány by mali významnú pobočku považovať za dôležitú pre inštitúciu alebo skupinu aj …
---------+31. Na účely posúdenia, či by sa významná pobočka zabezpečujúca zásadné funkcie mala považovať za …
---+5. Priebežný dohľad nad významnejšími pobočkami
------+32. Priebežný dohľad nad pobočkami, ktoré vyhovujú kritériám skúšky potreby intenzívnejšieho …
------+33. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali usilovať …
------+5.1 Posudzovanie rizika pre pobočku
---------+34. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zabezpečiť, aby …
---------+35. Toto posúdenie rizika pobočky by sa malo pripojiť ako príloha k správe o posúdení rizika …
---------+36. Od inštitúcií alebo významnejších pobočiek by sa nemalo požadovať, aby pripravovali informácie …
---------+37. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal zabezpečiť, aby sa v rámci …
---------+38. Okrem uvedených prvkov by sa v posudzovaní rizika pobočky mal poskytnúť prehľad všetkých …
---------+39. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by sa pri príprave posudzovania …
---------+40. Hostiteľský príslušný orgán by mal poskytnúť vstupné informácie uvedené v predchádzajúcom bode …
---------+41. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zladiť …
------+5.2 Koordinácia činností a program previerok v oblasti dohľadu
---------+42. V programe previerok kolégia v oblasti dohľadu uvedenom v článku 11 a 20 vykonávacieho …
---------+43. Ak sa pri posúdení rizika pobočky zistili závažné riziká pre kapitál, likviditu a financovanie …
---------+44. Počas prípravy programu previerok kolégia v oblasti dohľadu by orgán konsolidovaného dohľadu a …
---------+45. Na zabránenie duplicite úloh v oblasti dohľadu a duplicite žiadostí o informácie určených …
------+5.3 Kontroly a prešetrenia na mieste vo významnejších pobočkách
---------+46. Bez toho, aby bol dotknutý článok 52 smernice 2013/36/EÚ by sa kontroly a prešetrenia na mieste …
---------+47. V záujme zabezpečenia, aby orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný …
---------+48. Keď orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský alebo hostiteľský príslušný orgán rozhodne o …
---------+49. Kontroly a prešetrenia na mieste v pobočke, ktoré neboli pôvodne naplánované, ale začali sa v …
---------+50. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zabezpečiť, aby …
---------+51. Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej …
---------+52. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal vyzvať hostiteľský …
------+5.4 Informácie potrebné na dohľad nad významnejšími pobočkami
---------+53. Bez toho, aby boli dotknuté ustanovenia delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) č. 524/20 14 a …
---------+54. Pri posudzovaní relevantnosti konkrétnej informácie alebo súboru informácií by sa orgán …
---------+55. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by bez toho, aby boli …
---------+56. Výmena takýchto informácií by mala prebiehať včas a v písomnej alebo elektronickej forme, mali …
---------+57. V situáciách nedostatku likvidity by sa príslušné orgány mali navzájom o veci informovať v …
------+5.5 Uplatňovanie opatrení a sankcií v oblasti dohľadu
---------+58. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal na inštitúciu uplatniť …
---------+59. Bez toho, aby bol dotknutý článok 41 smernice 2013/36/EÚ, by orgán konsolidovaného dohľadu a …
---------+60. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali pravidelne …
---------+61. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal zvážiť informácie týkajúce …
---------+62. Pri rozhodovaní o recipročných makroprudenciálnych opatreniach uplatňovaných v hostiteľskom …
------+5.6 Komunikačný rámec pre významnejšiu pobočku
---------+63. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali usilovať …
---------+64. Pri komunikácii s významnejšou pobočkou, a najmä pri žiadosti o informácie potrebné na výkon …
---------+65. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali usporiadať aspoň …
---------+66. Pokiaľ buď orgán konsolidovaného dohľadu, alebo domovský, alebo hostiteľský príslušný orgán nie …
---------+67. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali dospieť k dohode …
---------+68. Ti eto spoločné schôdze s inštitúciami a s manažmentom pobočky by sa mali riadne odzrkadliť v …
------+5.7 Úlohy a povinnosti domovských a hostiteľských príslušných orgánov pri posudzovaní plánu ozdravenia
---------+69. V rámci procesu na posúdenie plánu ozdravenia v súlade s článkom 6 ods. 2 smernice 2014/59/EÚ …
---------+70. Na uľahčenie týchto konzultácií by mal orgán konsolidovaného dohľadu poskytnúť plán ozdravenia …
---------+71. Hostiteľský príslušný orgán by mal prispieť do posúdenia plánu ozdravenia na úrovni skupiny …
---------+72. Pr íspevok hostiteľského príslušného orgánu pre orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský …
---------+73. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský príslušný orgán by mali vypracovať celkové posúdenie …
---------+74. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali usilovať …
---------+75. Pokiaľ významné nedostatky alebo prekážky zistené v pláne súvisia s významnejšou pobočkou, mali …
------+5.8 Prideľovanie úloh príslušným orgánom
---------+76. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zabezpečiť, aby …
---------+77. Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal na tento účel pravidelne …
---------+78. Mechanizmus prideľovania úloh ustanovený v operačnom rámci kolégia by sa mal považovať za …
---------+79. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali dohodnúť …
---------+80. V prípade nesúhlasných stanovísk orgánov k mechanizmu prideľovania úloh a v prípade, že sa …
---------+81. V uvedených podmienkach by sa mali uvádzať aspoň: a. konkrétne činnosti, ktoré sa pridelia …
---------+82. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali inštitúciu a …
---------+83. V záujme zavedenia najúčinnejšieho prideľovania úloh by orgán konsolidovaného dohľadu a …
---------+84. Každé dobrovoľné delegovanie úloh by malo byť v súlade s právnymi predpismi EÚ a vnútroštátnymi …
---------+85. Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán zapojené do dohľadu …
 English - European Union - Financial Industry -

Usmernenia o dohľade nad významnými pobočkami (EBA/GL/2017/14)

Usmernenia o dohľade nad významnými pobočkami (EBA/GL/2017/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/passporting-and-supervision-branches/guidelines-supervision-significant-branches – PDF

1. Prehľad

,
1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu (compliance) s predpismi a ohlasovacia povinnosť

1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu (compliance) s predpismi a ohlasovacia povinnosť
2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenia pojmov

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenia pojmov
3. Vykonávanie

3. Vykonávanie
4. Posúdenie významnosti pobočky a skúška potreby intenzívnejšieho dohľadu

4. Posúdenie významnosti pobočky a skúška potreby intenzívnejšieho dohľadu
5. Priebežný dohľad nad významnejšími pobočkami

5. Priebežný dohľad nad významnejšími pobočkami

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy

Prepojené úlohy

Prepojenia
is related to Imported: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/