+51. Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej …

51. Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej …

Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej pobočke, by mal uplatniť tento postup:

  • a. Iniciátor by mal vyzvať druhý orgán k účasti na výkone činnosti a zároveň zabezpečiť, aby sa rozhodnutie o činnosti prijalo v primeranom časovom rámci, čím sa príslušným orgánom umožní zariadiť svoju účasť (vo všeobecnosti šesť týždňov pred začiatkom činnosti v prípade vopred plánovanej činnosti, v prípade mimoriadnej činnosti by mohlo stačiť oznámenie s kratšou lehotou). Pri tom by mal iniciátor vyzvaný orgán informovať o rozsahu činnosti, aby tento orgán mohol prijať informované rozhodnutie.
  • b. Orgán, ktorý dostane pozvanie, by mal potvrdiť svoju účasť bez zbytočného odkladu, a to najneskôr do jedného týždňa od doručenia pozvania uvedeného v písmene a), pokiaľ kontrola alebo prešetrenie na mieste nie je naliehavé. V takom prípade by orgán, ktorý dostal pozvanie, so zreteľom na mimoriadne okolnosti, ktoré si vyžadujú kontrolu alebo prešetrenie na mieste, mal potvrdiť svoju účasť v primeranom časovom rámci stanovenom iným orgánom.
  • c. Ak sa orgán, ktorý dostal pozvanie, rozhodne zapojiť sa do činnosti:
i.iniciátor by mal podľa možností naplánovať činnosť vrátane časového harmonogramu stretnutí organizovaných v rámci vykonávania činnosti, pričom riadne zohľadní dostupnosť zúčastneného orgánu;
ii.iniciátor by mal zabezpečiť, aby informácie týkajúce sa vykonávania činnosti boli zúčastnenému orgánu k dispozícii v súlade s vnútroštátnym právom členského štátu, v ktorom sa kontrola alebo prešetrenie vykonáva;
iii.iniciátor by mal vypracovať správu, v ktorej zhrnie zistenia kontrol alebo prešetrení na mieste, a mal by zúčastnenému orgánu poskytnúť primeranú lehotu na poskytnutie pripomienok v rámci stanovenej lehoty, aby bolo možné včas dokončiť správu;
iv.orgány, ktoré sa zapájajú do činnosti, by sa mali usilovať dosiahnuť dohodu, pokiaľ ide o správu, v ktorej sa zhŕňajú zistenia kontrol alebo prešetrení na mieste, ešte pred oznámením správy inštitúcii a v prípade potreby a v súlade so správnymi opatreniami pobočke;
v.keď orgány, ktoré sa zúčastňujú na činnosti, dokončia správu, orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by ju mal oznámiť inštitúcii alebo skupine a v prípade potreby a v súlade so správnymi opatreniami by ju hostiteľský príslušný orgán mal oznámiť manažmentu pobočky;
vi.ak orgány, ktoré sa zúčastňujú na činnosti, nedosiahnu dohodu o správe, v ktorej sa zhŕňajú zistenia kontrol alebo prešetrení na mieste, orgán, ktorý túto činnosť začal a organizuje ju, naďalej zodpovedá za dokončenie správy a za jej oznámenie inštitúcii alebo manažmentu pobočky.
  • d. Pokiaľ sa orgán, ktorý dostane pozvanie, rozhodne nezúčastniť sa na činnosti, iniciátor by mal vypracovať správu, v ktorej zhrnie zistenia kontrol a prešetrení na mieste, a informovať orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán o konečných zisteniach oznámených inštitúcii a pobočke. Pokiaľ kontrolu alebo prešetrenie na mieste v pobočke vykoná hostiteľský príslušný orgán a pokiaľ orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán rozhodne, že sa na tejto činnosti nezúčastní, hostiteľský príslušný orgán by mal
orgánkonsolidovaného dohľadu a domovský príslušný orgán informovať
  • o zisteniach predtým, ako ich oznámi pobočke.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/