120. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta beartais agus nósanna imeachta inmheánacha iomchuí …

Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta beartais agus nósanna imeachta inmheánacha iomchuí foláirimh a bhunú agus a choimeád ar bun ionas gur féidir leis an bhfoireann sáruithe féideartha nó iarbhír ar Rialachán (AE) Uimh. 2033/2019 agus ar fhorálacha náisiúnta lena dtrasuítear Treoir (AE) 2019/2034 a thuairisciú ar bhealach sonrach, neamhspleách agus féinrialaithe. Níor cheart go mbeadh sé riachtanach go mbeadh fianaise ar shárú ag an bhfoireann tuairiscithe; ba cheart, áfach, go mbeadh leibhéal leordhóthanach cinnteachta acu arb ionann é agus cúis leordhóthanach chun imscrúdú a sheoladh. Chomh maith leis sin, ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta próisis agus nósanna imeachta iomchuí a chur chun feidhme a áirithíonn go bhfuil a gcuid oibleagáidí á gcomhlíonadh acu faoi chur chun feidhme náisiúnta Threoir (AE) 2019/1937 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 23 Deireadh Fómhair 2019 maidir le daoine a thuairiscíonn sáruithe ar dhlí an Aontais a chosaint.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/