120. Le imprese di investimento dovrebbero mettere in atto e mantenere politiche e procedure …

Le imprese di investimento dovrebbero mettere in atto e mantenere politiche e procedure interne di segnalazione adeguate affinché il personale possa segnalare violazioni potenziali o effettive del regolamento (UE) 2019/2033 e delle disposizioni nazionali di recepimento della direttiva (UE) 2019/2034 mediante un canale specifico, indipendente e autonomo. Il personale segnalante non è tenuto a dimostrare la violazione; tuttavia, dovrebbe possedere un livello di certezza tale da costituire una ragione sufficiente per aprire un’indagine. Le imprese di investimento dovrebbero inoltre attuare processi e procedure adeguati che garantiscano il rispetto degli obblighi derivanti dal recepimento nella legislazione nazionale della direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 ottobre 2019, riguardante la protezione delle persone che segnalano violazioni del diritto dell’Unione.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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