120. Värdepappersföretag ska införa och upprätthålla lämpliga interna policyer och förfaranden för …

Värdepappersföretag ska införa och upprätthålla lämpliga interna policyer och förfaranden för uppgiftslämning så att personalen kan rapportera potentiella eller faktiska överträdelser av förordning (EU) 2019/2033 och nationella bestämmelser som införlivar direktiv (EU) 2019/2034 genom en särskild, oberoende och fristående kanal. Personalen ska inte behöva ha bevis för en överträdelse för att rapportera den, men de bör ha en grad av säkerhet som ger tillräckliga skäl för att inleda en utredning. Värdepappersföretag ska även införa lämpliga processer och förfaranden som säkerställer att de fullgör sina skyldigheter enligt det nationella genomförandet av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/1937 av den 23 oktober 2019 om skydd för personer som rapporterar om överträdelser av unionsrätten.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/