Članak 10. Središnji registri stvarnog vlasništva

1.   Države članice osiguravaju da se informacije o stvarnom vlasništvu iz članka 62. Uredbe (EU) 2024/1624, izjava na temelju članka 63. stavka 4. te uredbe i informacije o dogovorima o opunomoćenju iz članka 66. te uredbe čuvaju u središnjem registru u državi članici u kojoj je pravni subjekt stvoren ili u kojoj upravitelj trusta osnovanog izričitom izjavom ili osoba na istovjetnom položaju u sličnom pravnom aranžmanu ima poslovni nastan ili boravište, ili iz koje se upravlja pravnim aranžmanom. Taj se zahtjev ne primjenjuje na pravne subjekte ili pravne aranžmane iz članka 65. Uredbe (EU) 2024/1624.

Informacije sadržane u središnjem registru iz prvog podstavka („središnji registar”) dostupne su u strojno čitljivom formatu i prikupljaju se u skladu s provedbenim aktima iz stavka 6.

2.   Odstupajući od stavka 1. prvog podstavka, države članice osiguravaju da se informacije o stvarnom vlasništvu iz članka 62. Uredbe (EU) 2024/1624 u pogledu stranih pravnih subjekata i stranih pravnih aranžmana iz članka 67. te uredbe čuvaju u središnjem registru u državi članici u skladu s uvjetima utvrđenima u članku 67. te uredbe. Države članice također osiguravaju da se u središnjem registru navodi koja je situacija iz članka 67. stavka 1. Uredbe (EU) 2024/1624 razlog za registraciju stranog pravnog subjekta ili stranog pravnog aranžmana.

3.   Ako upravitelji trusta osnovanog izričitom izjavom ili osobe na istovjetnim položajima u sličnom pravnom aranžmanu imaju poslovni nastan ili boravište u različitim državama članicama, potvrda ili dokaz o registraciji ili izvadak s informacijama o stvarnom vlasništvu koje jedna država članica čuva u središnjem registru dostatni su da bi se smatralo da je obveza registracije ispunjena.

4.   Države članice osiguravaju da su subjekti zaduženi za središnje registre ovlašteni od pravnih subjekata, upravitelja svakog trusta osnovanog izričitom izjavom i osoba na istovjetnom položaju u sličnom pravnom aranžmanu, kao i njihovih pravnih i stvarnih vlasnika, zatražiti sve informacije potrebne za identifikaciju i provjeru njihovih stvarnih vlasnika, uključujući odluke upravnog odbora i zapisnike s njegovih sastanaka, sporazume o partnerstvu, akte o osnivanju trusta, punomoć ili druge ugovorne sporazume i dokumentaciju.

5.   Ako ni jedna osoba nije identificirana kao stvarni vlasnik u skladu s člankom 63. stavkom 3. i člankom 64. stavkom 6. Uredbe (EU) 2024/1624, središnji registar sadržava:

Države članice osiguravaju da su informacije iz prvog podstavka točke (a) dostupne nadležnim tijelima, kao i AMLA-i za potrebe zajedničkih analiza na temelju članka 32. ove Direktive i članka 40. Uredbe (EU) 2024/1620, te samoregulatornim tijelima i obveznicima. Međutim, obveznici samo imaju pristup izjavi koju je podnio pravni subjekt ili pravni aranžman ako prijave nepodudarnost na temelju članka 24. Uredbe (EU) 2024/1624 ili dostave dokaz o koracima koje su poduzeli kako bi utvrdili stvarne vlasnike pravnog subjekta ili pravnog aranžmana, u kojem slučaju mogu pristupiti i obrazloženju.

6.   Komisija do 10. srpnja 2025. provedbenim aktima utvrđuje format za podnošenje u središnji registar informacija o stvarnom vlasništvu iz članka 62. Uredbe (EU) 2024/1624, uključujući kontrolni popis minimalnih zahtjeva za informacije koje subjekt zadužen za središnji registar treba ispitati. Ti se provedbeni akti donose u skladu s postupkom ispitivanja iz članka 72. stavka 2. ove Direktive.

7.   Države članice osiguravaju da su informacije o stvarnom vlasništvu koje se čuvaju u središnjim registrima primjerene, točne i ažurirane te u tu svrhu uspostavljaju potrebne mehanizme. Kako bi to ostvarile, države članice primjenjuju barem sljedeće zahtjeve:

Opseg i učestalost provjere iz prvog podstavka točke (a) ovog stavka razmjerni su rizicima povezanima s kategorijama pravnih subjekata i pravnih aranžmana utvrđenima u skladu s člankom 7. stavkom 3. točkom (d) i člankom 8. stavkom 4. točkom (c).

Komisija do 10. srpnja 2028. izdaje preporuke o metodama i postupcima koje trebaju primjenjivati subjekti zaduženi za središnje registre kako bi provjerili informacije o stvarnom vlasništvu te obveznici i nadležna tijela kako bi utvrdili i prijavili nepodudarnosti u pogledu informacija o stvarnom vlasništvu.

8.   Države članice osiguravaju da informacije sadržane u središnjim registrima uključuju sve promjene stvarnog vlasništva nad pravnim subjektima i pravnim aranžmanima, kao i promjene u odnosu na dogovore o opunomoćenju nakon njihova prvog upisa u središnji registar.

9.   Države članice osiguravaju da subjekti zaduženi za središnje registre provjeravaju odnose li se informacije o stvarnom vlasništvu koje se čuvaju u tim registrima na osobe ili subjekte uvrštene na popis u vezi s ciljanim financijskim sankcijama. Takva se provjera obavlja neposredno po uvrštenju na popis u vezi s ciljanim financijskim sankcijama i redovito nakon toga.

Države članice osiguravaju da informacije sadržane u središnjim registrima uključuju naznaku da je pravni subjekt povezan s osobama ili subjektima koji podliježu ciljanim financijskim sankcijama u bilo kojoj od sljedećih situacija:

Naznaka iz drugog podstavka ovog stavka vidljiva je svakoj osobi ili subjektu kojem je odobren pristup informacijama sadržanima u središnjim registrima na temelju članaka 11. i 12. te je prisutna sve dok se ciljane financijske sankcije ne ukinu.

10.   Države članice osiguravaju da subjekti zaduženi za središnje registre, u roku od 30 radnih dana od dana kada nadležno tijelo ili obveznik prijave nepodudarnost, poduzmu odgovarajuće mjere kako bi ispravili nepodudarnost prijavljenu na temelju članka 24. Uredbe (EU) 2024/1624, među ostalim izmjenom informacija sadržanih u središnjim registrima ako subjekt može provjeriti informacije o stvarnom vlasništvu. U središnje se registre unosi posebna napomena o prijavljenim nepodudarnostima dok se one ne isprave te ta napomena mora biti vidljiva svim osobama ili subjektima kojima je na temelju članaka 11. i 12. ove Direktive odobren pristup.

Ako je nepodudarnost složene prirode i subjekti zaduženi za središnje registre ne mogu je ispraviti u roku od 30 radnih dana, evidentiraju slučaj i poduzete korake te poduzimaju sve potrebne mjere kako bi što je prije moguće ispravili nepodudarnost.

11.   Države članice osiguravaju da subjekt zadužen za središnji registar ima ovlasti, izravno ili podnošenjem zahtjeva drugom tijelu, uključujući pravosudna tijela, za obavljanje provjera, uključujući izravne inspekcije u poslovnim prostorima ili registriranom sjedištu pravnih osoba, kako bi utvrdio aktualno stvarno vlasništvo nad subjektom i provjerio jesu li informacije dostavljene u središnji registar točne, primjerene i ažurirane. Pravo subjekta zaduženog za središnji registar na provjeru informacija o stvarnom vlasništvu ne ograničava se, ometa ili sprečava.

Ako je upravitelj trusta ili osoba na istovjetnom položaju obveznik iz članka 3. točke 3. podtočke (a), (b) ili (c) Uredbe (EU) 2024/1624, države članice osiguravaju da je subjekt zadužen za središnji registar ovlašten i za provođenje provjera, uključujući izravne inspekcije, u poslovnim prostorima ili registriranom sjedištu upravitelja trusta ili osobe na istovjetnom položaju. Prilikom tih provjera poštuju se barem sljedeće zaštitne mjere:

Države članice osiguravaju da su subjekti zaduženi za središnje registre ovlašteni zatražiti informacije od drugih registara, među ostalim iz trećih zemalja, u mjeri u kojoj su takve informacije potrebne za obavljanje funkcija takvih subjekata.

12.   Države članice osiguravaju da subjekti zaduženi za središnje registre raspolažu automatiziranim mehanizmima potrebnima za obavljanje provjera iz stavka 7. točke (a) i stavka 9., među ostalim usporedbom informacija sadržanih u tim registrima s informacijama iz drugih izvora.

13.   Države članice osiguravaju da, ako se provjera iz stavka 7. točke (a) provodi istodobno s podnošenjem informacija o stvarnom vlasništvu i na temelju takve provjere subjekt zadužen za središnji registar zaključi da postoje nedosljednosti ili pogreške u informacijama o stvarnom vlasništvu, subjekt zadužen za središnji registar može uskratiti ili odbiti izdavanje valjane potvrde o registraciji.

14.   Države članice osiguravaju da, ako se provjera iz stavka 7. točke (a) provodi nakon podnošenja informacija o stvarnom vlasništvu i na temelju takve provjere subjekt zadužen za središnji registar zaključi da informacije više nisu primjerene, točne i ažurirane, subjekt zadužen za središnji registar može suspendirati valjanost potvrde o registraciji dok ne zaključi da su dostavljene informacije o stvarnom vlasništvu u redu, osim ako su nedosljednosti ograničene na tipografske pogreške, različite načine transliteracije ili manje netočnosti koje ne utječu na identifikaciju stvarnih vlasnika ili njihova vlasničkog udjela.

15.   Države članice osiguravaju da je subjekt zadužen za središnji registar ovlašten, izravno ili podnošenjem zahtjeva drugom tijelu, uključujući pravosudna tijela, primijeniti učinkovite, proporcionalne i odvraćajuće mjere ili izreći takve novčane kazne ako se u središnji registar nisu dostavile točne, primjerene i ažurirane informacije o stvarnom vlasništvu, među ostalim i ako je to učinjeno više puta.

16.   Komisija je ovlaštena za donošenje delegiranih akata u skladu s člankom 71. radi dopune ove Direktive definiranjem pokazatelja za klasifikaciju stupnja težine neprijavljivanja primjerenih, točnih i ažuriranih informacija središnjim registrima, među ostalim i u slučajevima kada se to ponavlja.

17.   Države članice osiguravaju da ako subjekti zaduženi za središnje registre tijekom provjera koje se provode u skladu s ovim člankom ili na bilo koji drugi način otkriju činjenice koje bi mogle biti povezane s pranjem novca ili financiranjem terorizma o tome odmah obavijeste FOJ.

18.   Države članice osiguravaju da subjekti zaduženi za središnje registre pri izvršavanju svojih zadaća obavljaju svoje funkcije bez neprimjerenog utjecaja i da, kad je riječ o njihovim zaposlenicima, provode standarde koji se odnose na sukobe interesa i strogu povjerljivost.

19.   Središnji registri međupovezani su putem europske središnje platforme uspostavljene člankom 22. stavkom 1. Direktive (EU) 2017/1132.

20.   Informacije iz stavka 1. ostaju dostupne u središnjim registrima i sustavu međupovezivanja središnjih registara pet godina nakon raspuštanja pravnog subjekta ili prestanka postojanja pravnog aranžmana.

Ne dovodeći u pitanje nacionalno kazneno pravo o dokazima primjenjivo na kaznene istrage i sudske postupke koji su u tijeku, države članice u posebnim slučajevima mogu dopustiti ili zahtijevati zadržavanje takvih informacija tijekom dodatnog razdoblja od najviše pet godina ako su države članice utvrdile da je takvo zadržavanje nužno i razmjerno radi sprečavanja, otkrivanja, istrage ili kaznenog progona pranja novca ili financiranja terorizma na koje se sumnja.

Nakon isteka razdoblja zadržavanja iz prvog podstavka države članice osiguravaju brisanje osobnih podataka iz središnjih registara.

21.   Komisija do 10. srpnja 2031. objavljuje izvješće koje uključuje sljedeće: