Članak 50. Kolegiji nadzornika za SPNFT u nefinancijskom sektoru

1.   Države članice osiguravaju da nefinancijski nadzornici zaduženi za matično društvo grupe obveznika u nefinancijskom sektoru ili za sjedište obveznika u nefinancijskom sektoru mogu uspostaviti namjenske kolegije nadzornika za SPNFT u bilo kojoj od sljedećih situacija:

Ovaj stavak primjenjuje se i na strukture koje imaju zajedničko vlasništvo, upravu ili nadzor usklađenosti, uključujući mreže ili partnerstva na koje se primjenjuju zahtjevi na razini grupe na temelju članka 16. Uredbe (EU) 2024/1624.

Stalni su članovi kolegija nefinancijski nadzornik zadužen za matično društvo ili sjedište i nefinancijski nadzornici zaduženi za poslovne nastane u državama članicama domaćinima ili za nadzor tog obveznika u drugim državama članicama u slučajevima obuhvaćenima člankom 37. stavkom 1. drugim podstavkom.

2.   Države članice osiguravaju da, ako nefinancijski nadzornik zadužen za matično društvo grupe ili sjedište obveznika ne uspostavi kolegij, nefinancijski nadzornici iz stavka 1. drugog podstavka točke (b) mogu dostaviti mišljenje da, uzimajući u obzir rizike od pranja novca i financiranja terorizma kojima su izloženi obveznik ili grupa te opseg njihovih prekograničnih aktivnosti, treba uspostaviti kolegij. To mišljenje dostavljaju najmanje dva nefinancijska nadzornika i ono se upućuje:

Ako je nefinancijski nadzornik iz prvog podstavka točke (a) ovog stavka samoregulatorno tijelo, to se mišljenje dostavlja i javnom tijelu zaduženom za nadgledanje tog samoregulatornog tijela na temelju članka 52.

3.   Ako nakon dostavljanja mišljenja na temelju stavka 2. nefinancijski nadzornik zadužen za matično društvo grupe ili sjedište obveznika i dalje smatra da nije potrebno uspostaviti kolegij, države članice osiguravaju da drugi nefinancijski nadzornici mogu uspostaviti kolegij, pod uvjetom da ga čine najmanje dva člana. U tim slučajevima ti nefinancijski nadzornici među sobom odlučuju o tome koji je nadzornik među njima zadužen za kolegij. Nefinancijski nadzornik zadužen za matično društvo grupe ili sjedište obveznika obavješćuje se o aktivnostima kolegija i može se u bilo kojem trenutku pridružiti kolegiju.

4.   Za potrebe stavka 1. države članice osiguravaju da nefinancijski nadzornici utvrde:

5.   Ako obveznici u nefinancijskom sektoru obavljaju aktivnosti u drugim državama članicama na temelju slobode pružanja usluga, nefinancijski nadzornik matične države članice može pozvati nefinancijske nadzornike tih država članica da sudjeluju u kolegiju kao promatrači.

6.   Ako grupa u nefinancijskom sektoru uključuje bilo koju kreditnu instituciju ili financijsku instituciju, ali njihova prisutnost u grupi ne doseže prag za uspostavu kolegija na temelju članka 49., nadzornik koji uspostavlja kolegij poziva financijske nadzornike tih kreditnih institucija ili financijskih institucija da sudjeluju u kolegiju.

7.   Države članice mogu dopustiti uspostavu kolegija nadzornika za SPNFT ako je obveznik u nefinancijskom sektoru s poslovnim nastanom u Uniji osnovao poslovne nastane u najmanje dvjema trećim zemljama. Nefinancijski nadzornici mogu pozvati ekvivalentna nadzorna tijela u tim trećim zemljama da uspostave takav kolegij. Nefinancijski nadzornici koji sudjeluju u kolegiju sklapaju pisani sporazum s pojedinostima o uvjetima i postupcima za suradnju i razmjenu informacija.

Ako se kolegij uspostavlja u odnosu na obveznike iz članka 3. točke 3. podtočaka (a) i (b) Uredbe (EU) 2024/1624 ili grupe tih obveznika, pisani sporazum iz prvog podstavka ovog stavka uključuje i postupke kojima se osigurava da se nikakve informacije prikupljene na temelju članka 21. stavka 2. Uredbe (EU) 2024/1624 ne dijele, osim ako se primjenjuje članak 21. stavak 2. drugi podstavak.

8.   Države članice osiguravaju da kolegiji služe, među ostalim, za razmjenu informacija, pružanje uzajamne pomoći ili koordinaciju nadzornog pristupa grupi ili obvezniku, uključujući, prema potrebi, poduzimanje odgovarajućih i proporcionalnih mjera za odgovaranje na ozbiljna kršenja uredbi (EU) 2024/1624 i (EU) 2023/1113 koja su otkrivena na razini grupe ili obveznika ili u poslovnim nastanima koje je osnovala grupa ili obveznik u jurisdikciji nadzornika koji sudjeluje u kolegiju.

9.   AMLA može prisustvovati sastancima kolegija nadzornika za SPNFT i olakšava njihov rad u skladu s člankom 36. Uredbe (EU) 2024/1620. Ako AMLA odluči sudjelovati na sastancima kolegija nadzornika za SPNFT, ima status promatrača.

10.   Nefinancijski nadzornici mogu dopustiti ekvivalentnim tijelima u trećim zemljama da sudjeluju u kolegijima nadzornika za SPNFT kao promatrači u slučaju iz stavka 1. točke (b) ili ako obveznici u nefinancijskom sektoru ili grupe tih obveznika iz Unije upravljaju podružnicama i društvima kćerima u tim trećim zemljama, pod sljedećim uvjetima:

Države članice osiguravaju da nefinancijski nadzornici zaduženi za matično društvo grupe ili sjedište obveznika ili, u slučajevima obuhvaćenima stavkom 3., za kolegij provedu procjenu toga jesu li ispunjeni uvjeti iz prvog podstavka ovog stavka i podnesu je stalnim članovima kolegija. Ta se procjena provodi prije nego što se ekvivalentnom tijelu iz treće zemlje dopusti da se pridruži kolegiju i nakon toga se može ponoviti prema potrebi. Nefinancijski nadzornici zaduženi za procjenu mogu zatražiti potporu AMLA-e za provedbu te procjene.

11.   Ako stalni članovi kolegija to smatraju potrebnim, mogu se pozvati dodatni promatrači, pod uvjetom da se poštuju zahtjevi u pogledu povjerljivosti. Promatrači mogu uključivati FOJ-eve.

12.   Ako se članovi kolegija ne slažu oko mjera koje treba poduzeti u vezi s obveznikom, mogu uputiti predmet AMLA-i i zatražiti njezinu pomoć u skladu s člankom 38. Uredbe (EU) 2024/1620. AMLA u roku od dva mjeseca dostavlja mišljenje o predmetu neslaganja.

13.   AMLA do 10. srpnja 2026. izrađuje nacrt regulatornih tehničkih standarda i dostavlja ga Komisiji na donošenje. U tom nacrtu regulatornih tehničkih standarda utvrđuju se:

Komisiji se delegira ovlast za dopunu ove Direktive donošenjem regulatornih tehničkih standarda iz prvog podstavka u skladu s člancima od 49. do 52. Uredbe (EU) 2024/1620.

14.   AMLA do 10. srpnja 2029. i svake dvije godine nakon toga izdaje mišljenje o funkcioniranju kolegija nadzornika za SPNFT u nefinancijskom sektoru. To mišljenje uključuje: