Článok 50 Kolégiá orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v nefinančnom sektore

1.   Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedné za materský podnik skupiny povinných subjektov v nefinančnom sektore alebo za ústredie povinného subjektu v nefinančnom sektore mohli zriadiť špecializované kolégiá orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v ktorejkoľvek z týchto situácií:

Tento odsek sa uplatňuje aj na štruktúry so spoločným vlastníctvom, riadením alebo kontrolou dodržiavania súladu vrátane sietí alebo partnerstiev, na ktoré sa vzťahujú požiadavky uplatniteľné na úrovni celej skupiny podľa článku 16 nariadenia (EÚ) 2024/1624.

Stálymi členmi kolégia sú orgán dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedný za materský podnik alebo ústredie a orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedné za organizačné jednotky v hostiteľských členských štátoch alebo za dohľad nad daným povinným subjektom v iných členských štátoch v prípadoch, na ktoré sa vzťahuje článok 37 ods. 1 druhý pododsek.

2.   Členské štáty zabezpečia, aby v prípade, že orgán dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedný za materský podnik skupiny alebo za ústredie povinného subjektu nezriadi kolégium, mohli orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi uvedené v odseku 1 druhom pododseku písm. b) predložiť stanovisko, že vzhľadom na riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je povinný subjekt alebo skupina vystavená, a vzhľadom na rozsah ich cezhraničných činností sa zriadi kolégium. Uvedené stanovisko predkladajú aspoň dva orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi a je určené:

Ak je orgán dohľadu nad nefinančnými subjektmi uvedený v prvom pododseku písm. a) tohto odseku samoregulačným orgánom, uvedené stanovisko sa predloží aj orgánu verejnej moci zodpovednému za dozor nad týmto samoregulačným orgánom podľa článku 52.

3.   Ak sa orgán dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedný za materský podnik skupiny alebo ústredie povinného subjektu po predložení stanoviska podľa odseku 2 stále domnieva, že nie je potrebné zriadiť kolégium, členské štáty zabezpečia, aby kolégium mohli zriadiť ostatné orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi za predpokladu, že ho tvoria aspoň dvaja členovia. V uvedených prípadoch sa tieto orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi medzi sebou dohodnú, ktorý orgán dohľadu je zodpovedný za kolégium. Orgán dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedný za materský podnik skupiny alebo ústredie povinného subjektu je informovaný o činnostiach kolégia a môže sa ku kolégiu kedykoľvek pripojiť.

4.   Na účely odseku 1 členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi identifikovali:

5.   Ak povinné subjekty v nefinančnom sektore vykonávajú činnosti v iných členských štátoch na základe slobody poskytovať služby, môže orgán dohľadu nad nefinančnými subjektmi domovského členského štátu vyzvať orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi týchto členských štátov, aby sa zúčastňovali na kolégiu ako pozorovatelia.

6.   Ak skupina v nefinančnom sektore zahŕňa akúkoľvek úverovú inštitúciu alebo finančnú inštitúciu, ale jej prítomnosť v skupine nedosahuje limit na zriadenie kolégia podľa článku 49, orgán dohľadu, ktorý zriaďuje kolégium, vyzve orgány dohľadu nad finančnými subjektmi vykonávajúcimi dohľad nad týmito úverovými inštitúciami alebo finančnými inštitúciami, aby sa zúčastňovali na kolégiu.

7.   Členské štáty môžu povoliť zriadenie kolégií orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ak povinný subjekt v nefinančnom sektore usadený v Únii zriadil organizačné jednotky aspoň v dvoch tretích krajinách. Orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi môžu vyzvať svojich partnerov v týchto tretích krajinách na zriadenie takéhoto kolégia. Orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi, ktoré sú účastníkmi kolégia, uzatvárajú písomnú dohodu, v ktorej sa podrobne uvádzajú podmienky a postupy pre spoluprácu a výmenu informácií.

Ak je kolégium zriadené vo vzťahu k povinným subjektom uvedeným v článku 3 bode 3 písm. a) a b) nariadenia (EÚ) 2024/1624 alebo ich skupinám, písomná dohoda uvedená v prvom pododseku tohto odseku zahŕňa aj postupy na zabezpečenie toho, aby sa žiadne informácie získané podľa článku 21 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2024/1624 neposkytovali, pokiaľ sa neuplatňuje článok 21 ods. 2 druhý pododsek.

8.   Členské štáty zabezpečia, aby sa kolégiá využívali okrem iného na výmenu informácií, poskytovanie vzájomnej pomoci alebo koordináciu prístupu k dohľadu nad skupinou alebo povinným subjektom a v relevantných prípadoch aj na prijímanie vhodných a primeraných opatrení na riešenie závažných porušení nariadení (EÚ) 2024/1624 a (EÚ) 2023/1113, ktoré sa zistia na úrovni skupiny alebo povinného subjektu alebo v organizačných jednotkách zriadených skupinou alebo povinným subjektom v jurisdikcii orgánu dohľadu zúčastňujúceho sa na kolégiu.

9.   Úrad AMLA sa môže zúčastňovať na zasadnutiach kolégií orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a uľahčuje ich prácu v súlade s článkom 36 nariadenia (EÚ) 2024/1620. Ak sa úrad AMLA rozhodne zúčastniť sa na zasadnutiach kolégia orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, má štatút pozorovateľa.

10.   Orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi môžu svojim partnerom v tretích krajinách povoliť, aby sa v prípade uvedenom v odseku 1 písm. b) alebo v prípade, keď povinné subjekty v nefinančnom sektore alebo ich skupiny z Únie prevádzkujú pobočky a dcérske podniky v týchto tretích krajinách, zúčastňovali na kolégiách orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu ako pozorovatelia za predpokladu, že:

Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedné za materský podnik skupiny alebo za ústredie povinného subjektu, alebo v prípadoch, na ktoré sa vzťahuje odsek 3, za kolégium vykonali posúdenie toho, či sú splnené podmienky uvedené v prvom pododseku tohto odseku, a predložili ho stálym členom kolégia. Uvedené posúdenie sa vykoná predtým, ako sa partnerovi z tretej krajiny povolí pripojiť sa ku kolégiu, a následne sa môže podľa potreby zopakovať. Orgány dohľadu nad nefinančnými subjektmi zodpovedné za posúdenie môžu pri vykonávaní tohto posúdenia požiadať úrad AMLA o podporu.

11.   Ak to stáli členovia kolégia považujú za potrebné, môžu sa prizvať ďalší pozorovatelia za predpokladu, že sú splnené požiadavky na zachovanie dôvernosti. Medzi pozorovateľmi môžu byť jednotky FIU.

12.   Ak sa členovia kolégia nezhodnú na opatreniach, ktoré sa majú prijať vo vzťahu k povinnému subjektu, môžu túto záležitosť postúpiť úradu AMLA a požiadať ho o pomoc v súlade s článkom 38 nariadenia (EÚ) 2024/1620. Úrad AMLA poskytne stanovisko k záležitosti, ktorá je predmetom nezhody, do dvoch mesiacov.

13.   Úrad AMLA do 10. júla 2026 vypracuje návrh regulačných technických predpisov a predloží ho na prijatie Komisii. V uvedenom návrhu regulačných technických predpisov sa bližšie určia:

Na Komisiu sa deleguje právomoc doplniť túto smernicu prijatím regulačných technických predpisov uvedených v prvom pododseku v súlade s článkami 49 až 52 nariadenia (EÚ) 2024/1620.

14.   Úrad AMLA do 10. júla 2029 a potom každé dva roky vydá stanovisko k fungovaniu kolégií orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v nefinančnom sektore. Uvedené stanovisko zahŕňa: