Člen 50 Nadzorni kolegiji za PPDFT v nefinančnem sektorju

1.   Države članice zagotovijo, da lahko nefinančni nadzorniki, ki so pristojni za obvladujoče podjetje skupine zavezancev v nefinančnem sektorju, ali sedež zavezanca v nefinančnem sektorju, ustanovijo namenske nadzorne kolegije za PPDFT v katerem koli od naslednjih primerov:

Ta odstavek se uporablja tudi za strukture, ki imajo skupno lastništvo, upravljanje ali nadzor skladnosti, vključno z mrežami ali partnerstvi, za katere veljajo zahteve na ravni skupine na podlagi člena 16 Uredbe (EU) 2024/1624.

Stalni člani kolegija so nefinančni nadzornik, pristojen za obvladujoče podjetje ali sedež, in nefinančni nadzorniki, pristojni za poslovne subjekte v matičnih državah članicah ali nadzor navedenega zavezanca v drugih državah članicah v primerih, ki jih zajema člen 37(1), drugi pododstavek.

2.   Države članice zagotovijo, da lahko, kadar nefinančni nadzornik, pristojen za obvladujoče podjetje skupine ali sedež zavezanca, ne ustanovi kolegija, nefinančni nadzorniki iz odstavka 1, drugi pododstavek, točka (b), predložijo mnenje, da je treba zaradi tveganja pranja denarja ali financiranja terorizma, ki mu je izpostavljen zadevni zavezanec ali skupina, ter zaradi obsega njegovih oz. njenih čezmejnih dejavnosti, ustanoviti kolegij. To mnenje predložita vsaj dva nefinančna nadzornika, naslovljeno pa je na:

Kadar je nefinančni nadzornik iz točke (a) prvega pododstavka tega odstavka samoregulativni organ, to mnenje predloži tudi javnemu organu, pristojnemu za nadzor tega samoregulativnega organa na podlagi člena 52.

3.   Kadar nefinančni nadzornik, pristojen za obvladujoče podjetje skupine ali sedež zavezanca, po predložitvi mnenja na podlagi odstavka 2 še vedno meni, da ni treba ustanoviti kolegija, države članice zagotovijo, da lahko drugi nefinančni nadzorniki ustanovijo kolegij, pod pogojem, da ima vsaj dva člana. V teh primerih zadevni nefinančni nadzorniki med sabo izberejo nadzornika, pristojnega za kolegij. Nefinančni nadzornik, pristojen za obvladujoče podjetje skupine ali sedež zavezanca, mora biti obveščen o dejavnostih kolegija in se lahko kadar koli pridruži kolegiju.

4.   Države članice za namene odstavka 1 zagotovijo, da finančni nadzorniki identificirajo:

5.   Kadar zavezanci v nefinančnem sektorju opravljajo dejavnosti v drugih državah članicah v okviru svobode opravljanja storitev, lahko nefinančni nadzornik matične države članice povabi nefinančne nadzornike iz zadevnih držav članic, da sodelujejo v kolegiju kot opazovalci.

6.   Kadar so v skupino v nefinančnem sektorju vključene kreditne institucije ali finančne institucije, vendar zaradi njihove prisotnosti v skupini ni dosežen prag za ustanovitev kolegija na podlagi člena 49, nadzornik, ki ustanavlja kolegij, povabi finančne nadzornike zadevnih kreditnih institucij ali finančnih institucij, da sodelujejo v kolegiju.

7.   Države članice lahko dovolijo, da se ustanovijo nadzorni kolegiji za PPDFT, kadar zavezanec v nefinančnem sektorju s sedežem v Uniji ustanovi poslovne subjekte v vsaj dveh tretjih državah. Nefinančni nadzorniki lahko pozovejo enakovredne organe v teh tretjih državah, da ustanovijo tak kolegij. Nefinančni nadzorniki, ki sodelujejo v kolegiju, sklenejo pisni sporazum, ki podrobno določa pogoje in postopke sodelovanja in izmenjave informacij.

Kadar je kolegij ustanovljen za zavezance iz člena 3, točki 3(a) in (b), Uredbe (EU) 2024/1624 ali skupine zadevnih zavezancev, so v pisni sporazum iz prvega pododstavka tega odstavka vključeni tudi postopki za zagotovitev, da se ne izmenjujejo nobene informacije, zbrane na podlagi člena 21(2) Uredbe (EU) 2024/1624, razen če se uporablja drugi pododstavek člena 21(2).

8.   Države članice zagotovijo, da se kolegiji med drugim uporabljajo za izmenjavo informacij, nudenje medsebojne pomoči ali usklajevanje nadzornega pristopa glede skupine ali zavezanca, po potrebi tudi s sprejemanjem ustreznih in sorazmernih ukrepov za obravnavanje resnih kršitev uredb (EU) 2024/1624 in (EU) 2023/1113, odkritih na ravni skupine ali zavezanca ali v poslovnih subjektih, ki jih je ustanovila skupina ali zavezanec v jurisdikciji nadzornika, ki sodeluje v kolegiju.

9.   Organ AMLA se lahko udeleži sestankov nadzornih kolegijev za PPDFT in olajša njihovo delo v skladu s členom 36 Uredbe (EU) 2024/1620. Kadar se organ AMLA odloči, da bo sodeloval na sestankih nadzornega kolegija za PPDFT, ima status opazovalca.

10.   Nefinančni nadzorniki lahko enakovrednim organom v tretjih državah dovolijo, da sodelujejo v nadzornih kolegijih za PPDFT kot opazovalci v primeru iz odstavka 1, točka (b), ali kadar imajo zavezanci iz nefinančnega sektorja iz Unije ali skupine takih zavezancev podružnice ali odvisna podjetja v zadevnih tretjih državah, če:

Države članice zagotovijo, da nefinančni nadzorniki, pristojni za obvladujoče podjetje skupine ali glavni sedež zavezanca oziroma, v primerih iz odstavka 3, kolegij, opravijo oceno glede izpolnjevanja pogojev iz prvega pododstavka tega odstavka in jo predložijo stalnim članom kolegija. Ta ocena se opravi, preden se enakovrednemu organu iz tretje države dovoli, da se pridruži kolegiju, potem pa se lahko opravlja po potrebi. Nefinančni nadzorniki, pristojni za oceno, lahko organ AMLA zaprosijo za podporo pri izvedbi te ocene.

11.   Kadar stalni člani kolegija menijo, da je to potrebno, se lahko povabijo dodatni opazovalci, pod pogojem, da so izpolnjene zahteve glede zaupnosti. Med opazovalci so lahko FIU.

12.   Kadar se člani kolegija ne strinjajo o ukrepih, ki jih je treba sprejeti v zvezi z zavezanci, lahko zadevo predložijo organu AMLA in prosijo za njegovo pomoč v skladu s členom 38 Uredbe (EU) 2024/1620. Organ AMLA poda mnenje o sporni zadevi v dveh mesecih.

13.   Organ AMLA do 10. julija 2026 pripravi osnutek regulativnih tehničnih standardov in ga predloži Komisiji v sprejetje. V osnutku regulativnih tehničnih standardov so določeni:

Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejetje izvedbenih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi 49 do 52 Uredbe (EU) 2024/1620.

14.   Organ AMLA do 10. julija 2029 in nato vsaki dve leti izda mnenje o delovanju nadzornih kolegijev za PPDFT v nefinančnem sektorju. To mnenje vsebuje: