Članak 33. Opće istrage

1.   Za potrebe obavljanja svojih zadaća na temelju ove Uredbe ESMA može provoditi sve potrebne istrage osoba iz članka 32. stavka 1. U tu svrhu dužnosnici i druge osobe koje ESMA ovlasti mogu:

2.   Dužnosnici ESMA-e i druge osobe koje je ESMA ovlastila za potrebe istraga iz stavka 1. izvršavaju svoje ovlasti uz predočenje pisanog ovlaštenja u kojem se navode predmet i svrha istrage. U tom se ovlaštenju navode i periodični penali predviđeni u članku 37. stavku 1. ako se tražena evidencija, podaci, postupci ili drugi materijali ili informacije koje su dostavile osobe iz članka 32. stavka 1. ne dostave ili se dostave u nepotpunom obliku te novčane kazne predviđene u članku 36. ako su informacije koje su dostavile osobe iz članka 32. stavka 1. netočne ili obmanjujuće.

3.   Osobe iz članka 32. stavka 1. ove Uredbe dužne su se podvrgnuti istragama koje su pokrenute na temelju odluke ESMA-e. U odluci se navode predmet i svrha istrage, periodični penali predviđeni u članku 37. ove Uredbe, pravni lijekovi dostupni u skladu s Uredbom (EU) br. 1095/2010 te pravo tražiti da Sud Europske unije preispita odluku.

4.   Pravodobno prije istrage ESMA obavješćuje nadležno tijelo države članice na čijem se državnom području treba provesti istraga o istrazi i o identitetu osoba koje je ESMA ovlastila za potrebe istrage. Na ESMA-in zahtjev dužnosnici predmetnog nadležnog tijela pomažu tim ovlaštenim osobama u obavljanju njihovih zadaća. Dužnosnici predmetnog nadležnog tijela mogu na zahtjev prisustvovati istrazi.

5.   Ako je u skladu s nacionalnim pravilima potrebno odobrenje pravosudnog tijela kako bi se zatražila evidencija telefonskih razgovora ili prometa podataka iz stavka 1. točke (e), mora se podnijeti zahtjev za izdavanje takvog odobrenja. Zahtjev za izdavanje takvog odobrenja može se podnijeti i kao mjera predostrožnosti.

6.   Ako je podnesen zahtjev za odobrenje iz stavka 5., nacionalno pravosudno tijelo provjerava autentičnost odluke ESMA-e i jesu li predviđene prisilne mjere proizvoljne ili prekomjerne u odnosu na predmet istrage. Pri provjeri proporcionalnosti prisilnih mjera nacionalno pravosudno tijelo može od ESMA-e zatražiti detaljna pojašnjenja, posebice o razlozima koje ESMA ima za sumnju da je došlo do povrede ove Uredbe, ozbiljnosti povrede na koju se sumnja i načinu na koji je u povredi sudjelovala osoba koja je predmet prisilnih mjera. Međutim, nacionalno pravosudno tijelo ne smije preispitivati potrebu za provođenjem istrage niti zahtijevati da mu se pruže informacije iz spisa ESMA-e. Zakonitost odluke ESMA-e podliježe samo preispitivanju od strane Suda Europske unije prema postupku utvrđenom u Uredbi (EU) br. 1095/2010.