Artikel 33 Algemene onderzoeken

1.   Om haar taken uit hoofde van deze verordening uit te voeren, kan de ESMA alle nodige onderzoeken naar de in artikel 32, lid 1, bedoelde personen verrichten. Hiertoe zijn de door de ESMA gemachtigde functionarissen en andere door de ESMA gemachtigde personen bevoegd om:

2.   De door de ESMA ten behoeve van de in lid 1 bedoelde onderzoeken gemachtigde functionarissen van de ESMA en andere personen oefenen hun bevoegdheden uit na de overlegging van een schriftelijke machtiging waarin het onderwerp en het doel van het onderzoek zijn vermeld. In deze machtiging worden tevens de dwangsommen vermeld waarin artikel 37, lid 1, voorziet indien de vereiste bescheiden, gegevens, procedures of enig ander materiaal of de door de in artikel 32, lid 1, bedoelde personen verstrekte informatie aan niet of onvolledig worden verstrekt, alsmede de in artikel 36 bepaalde geldboeten indien de door de in artikel 32, lid 1, bedoelde personen verstrekte informatie onjuist of misleidend is.

3.   De in artikel 32, lid 1, van deze verordening bedoelde personen onderwerpen zich aan onderzoeken die op grond van een besluit van de ESMA worden ingesteld. Het besluit vermeldt het onderwerp en het doel van het onderzoek, de in artikel 37 van deze verordening bepaalde dwangsommen, de uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1095/2010 beschikbare rechtsmiddelen en het recht om bij het Hof van Justitie van de Europese Unie tegen het besluit in beroep te gaan.

4.   Tijdig vóór het onderzoek stelt de ESMA de bevoegde autoriteit van de lidstaat op het grondgebied waarvan het onderzoek dient plaats te vinden in kennis van het onderzoek en van de identiteit van de personen die door de ESMA ten behoeve van het onderzoek zijn gemachtigd. Op verzoek van de ESMA staan functionarissen van de betrokken bevoegde autoriteit deze gemachtigde personen bij in de uitvoering van hun taken. Functionarissen van de betrokken bevoegde autoriteit mogen op verzoek eveneens bij het onderzoek aanwezig zijn.

5.   Indien volgens de nationale voorschriften voor een verzoek om de in lid 1, punt e), bedoelde overzichten van telefoon- of dataverkeer de toestemming van een rechterlijke instantie is vereist, wordt die toestemming gevraagd. Die toestemming kan ook uit voorzorg worden aangevraagd.

6.   Indien om een toestemming als bedoeld in lid 5 wordt verzocht, toetst de nationale rechterlijke instantie het besluit van de ESMA op zijn authenticiteit en gaat zij na of de voorgenomen dwangmaatregelen niet willekeurig zijn noch buitensporig in verhouding tot het onderwerp van de onderzoeken. Bij haar toetsing van de evenredigheid van de dwangmaatregelen mag de nationale rechterlijke instantie de ESMA om nadere toelichting verzoeken, in het bijzonder met betrekking tot de redenen die de ESMA heeft om aan te nemen dat op deze verordening inbreuk is gemaakt, de ernst van de vermoedelijke inbreuk en de aard van de betrokkenheid van de aan de dwangmaatregelen onderworpen persoon. De nationale rechterlijke instantie toetst echter niet de noodzaak van het onderzoek en eist evenmin dat zij in het bezit wordt gesteld van de informatie in het dossier van de ESMA. Het besluit van de ESMA kan uitsluitend door het Hof van Justitie van de Europese Unie op zijn rechtmatigheid worden getoetst volgens de in Verordening (EU) nr. 1095/2010 uiteengezette procedure.