Člen 33 Splošne preiskave

1.   ESMA lahko za potrebe izvajanja svojih dolžnosti na podlagi te uredbe opravi vse potrebne preiskave oseb iz člena 32(1). V ta namen imajo uradniki in druge osebe, ki jih pooblasti ESMA, pooblastila da:

2.   Uradniki in druge osebe, ki jih ESMA pooblasti za namene preiskav iz odstavka 1, svoja pooblastila izvajajo ob predložitvi pisnega pooblastila, v katerem sta določena predmet in namen preiskave. V tem pooblastilu so navedene tudi periodične denarne kazni iz člena 37(1), ki se naložijo, kadar zahtevane evidence, podatki, postopki ali drugo gradivo ali informacije, ki jih predložijo osebe iz člena 32(1), niso zagotovljeni ali so nepopolni, in globe iz člena 36, ki se naložijo, kadar so informacije, ki jih predložijo osebe iz člena 32(1), napačne ali zavajajoče.

3.   Osebe iz člena 32(1) te uredbe privolijo v preiskave, ki jih z odločitvijo odredi ESMA. V odločitvi so določeni predmet in namen preiskave, periodične denarne kazni iz člena 37 te uredbe, pravna sredstva, ki so na voljo na podlagi Uredbe (EU) št. 1095/2010, ter pravica, da se odločitev predloži v presojo Sodišču Evropske unije.

4.   ESMA pred preiskavo pravočasno obvesti pristojni organ države članice, na ozemlju katere je treba opraviti to preiskavo, o preiskavi in identiteti oseb, ki jih je ESMA pooblastil za namene te preiskave. Uradniki zadevnega pristojnega organa tem pooblaščenim osebam na zahtevo ESMA pomagajo pri izvajanju njihovih nalog. Uradniki zadevnega pristojnega organa se lahko na zahtevo tudi udeležijo preiskave.

5.   Če je za pridobitev evidenc o telefonskem ali podatkovnem prometu iz odstavka 1, točka (e), v skladu z nacionalnimi pravili potrebna odobritev pravosodnega organa, se za tako odobritev zaprosi. Prošnja za tako odobritev je lahko tudi previdnostni ukrep.

6.   Kadar se zaprosi za odobritev iz odstavka 5, nacionalni pravosodni organ preveri, da je odločitev ESMA verodostojna in da predvideni prisilni ukrepi glede na predmet preiskave niso ne arbitrarni ne pretirani. Pri preverjanju sorazmernosti prisilnih ukrepov lahko nacionalni pravosodni organ zaprosi ESMA za podrobna pojasnila, zlasti glede razlogov, ki jih ima ESMA za sum o kršitvi te uredbe, resnosti domnevne kršitve in narave vpletenosti osebe, za katero veljajo prisilni ukrepi. Vendar nacionalni sodni organ ne sme presojati o tem, ali je preiskava potrebna, ali zahtevati informacij iz spisa ESMA. Zakonitost odločitve ESMA lahko presoja le Sodišče Evropske unije v skladu s postopkom, določenim v Uredbi (EU) št. 1095/2010.