+Članak 23. Transparentnost
---+Članak 23. 1.
---+Članak 23. 2.
---+Članak 23. 3.
---+Članak 23. 3a.
---+Članak 23. 4.
---+Članak 23. 5.
---+Članak 23. 6.
|
Članak 23. Transparentnost
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 23. 1.
|
Udjelima ili dionicama ELTIF-a ne smije se trgovati u Uniji bez prethodne objave prospekta. Udjelima ili dionicama ELTIF-a ne smije se trgovati s malim ulagateljima u Uniji bez prethodne objave dokumenta s ključnim informacijama u skladu s Uredbom (EU) br. 1286/2014.
|
|
Članak 23. 2.
|
Prospekt obuhvaća sve informacije koje ulagateljima omogućuju donošenje utemeljene procjene ulaganja koje im je predloženo, a posebno o rizicima povezanima s njim.
|
|
Članak 23. 3.
|
Prospekt sadržava barem sljedeće:
(a)
objašnjenje kako ciljevi ulaganja ELTIF-a i strategija za postizanje tih ciljeva kvalificiraju taj fond kao dugoročan po prirodi;
▼M1
(b)
informacije koje objavljuju subjekti za zajednička ulaganja zatvorenog tipa u skladu s Uredbom (EU) 2017/1129 Europskog parlamenta i Vijeća (
8
);
▼B
(c)
informacije koji se trebaju objaviti ulagateljima na temelju članka 23. Direktive 2011/61/EU, ako već nisu obuhvaćeni točkom (b) ovog stavka;
(d)
istaknutu oznaku kategorije imovine u koju je ELTIF-u odobreno ulagati;
(e)
istaknutu oznaku područja nadležnosti u kojima je ELTIF-u dopušteno ulagati;
(f)
sve ostale informacije koje nadležna tijela smatraju relevantnima za potrebe stavka 2.
|
|
Članak 23. 3a.
|
Prospekt napajajućeg ELTIF-a sadržava sljedeće informacije:
(a)
izjavu da je napajajući ELTIF napajajući fond glavnom ELTIF-u, te da kao takav stalno ulaže 85 % ili više svoje imovine u udjele ili dionice toga glavnog ELTIF-a;
(b)
cilj i politiku ulaganja napajajućeg ELTIF-a, uključujući profil rizičnosti i jesu li rezultati napajajućeg ELTIF-a i glavnog ELTIF-a jednaki ili, ako se razlikuju, u kojoj mjeri i zbog kojih razloga;
(c)
kratak opis glavnog ELTIF-a, njegove organizacije, cilja i politike ulaganja, uključujući profil rizičnosti, te podatak o tome kako se može dobiti prospekt glavnog ELTIF-a;
(d)
sažetak sporazuma sklopljenog između napajajućeg ELTIF-a i glavnog ELTIF-a ili internih pravila o poslovanju iz članka 29. stavka 6.;
(e)
način na koji imatelji udjela ili imatelji dionica mogu dobiti dodatne informacije o glavnom ELTIF-u i sporazumu sklopljenom između napajajućeg ELTIF-a i glavnog ELTIF-a iz članka 29. stavka 6.;
(f)
opis svih naknada ili povrata troškova koji se naplaćuju napajajućem ELTIF-u na temelju njegovog ulaganja u udjele ili dionice glavnog ELTIF-a, kao i ukupnih troškova napajajućeg ELTIF-a i glavnog ELTIF-a.
|
|
Članak 23. 4.
|
U prospektu i svim drugim promidžbenim dokumentima ulagatelje se jasno obavješćuje o nelikvidnoj prirodi ELTIF-a. Osobito, prospektom i drugim dokumentima o trgovanju jasno se:
(a)
obavješćuje ulagatelje o dugoročnoj prirodi ulaganja ELTIF-a;
(b)
obavješćuje ulagatelje o isteku trajanja ELTIF-a te o mogućnosti produženja trajanja ELTIF-a, ako je to predviđeno, i uvjetima za to;
(c)
navodi je li ELTIF namijenjen za nuđenje malim ulagateljima;
(d)
objašnjavaju prava ulagatelja da im otkupi njihovo ulaganja u skladu s člankom 18. i pravilima ili dokumentima o osnivanju ELTIF-a;
(e)
navodi učestalost i vrijeme raspodjele eventualnih prinosa ulagateljima tijekom trajanja ELTIF-a;
(f)
savjetuju ulagatelji da bi samo mali dio svog cjelokupnog ulagačkog portfelja trebali uložiti u ELTIF;
(g)
opisuje politika zaštite od rizika koju provodi ELTIF, uključujući istaknutu naznaku da se izvedeni financijski instrumenti mogu upotrebljavati samo za potrebe zaštite od rizika povezanih s drugim ulaganjima ELTIF-a te naznaku mogućeg učinka upotrebe izvedenih financijskih instrumenata na profil rizičnosti ELTIF-a;
(h)
obavješćuje ulagatelje o rizicima povezanima s ulaganjem u realnu imovinu, uključujući infrastrukturu;
(i)
redovito obavješćuje ulagatelje, a najmanje jedanput godišnje, o područjima nadležnosti u kojima je ELTIF ulagao.
|
|
Članak 23. 5.
|
Uz informacije koje se zahtijevaju prema članku 22. Direktive 2011/61/EU, godišnje izvješće ELTIF-a sadržava sljedeće:
(b)
informacije o svakom sudjelovanju u instrumentima povezanima s proračunskim sredstvima Unije;
(c)
informacije o vrijednosti pojedinačnih društava kvalificiranih za ulaganje i o vrijednosti ostale imovine u koju je ELTIF ulagao, uključujući vrijednost korištenih izvedenih financijskih instrumenata;
(d)
informacije o području nadležnosti u kojem je smještena imovina ELTIF-a.
Ako se ELTIF nudi malim ulagateljima, upravitelj ELTIF-a u godišnje izvješće napajajućeg ELTIF-a uključuje izjavu o ukupnim troškovima napajajućeg ELTIF-a i glavnog ELTIF-a. U godišnjem izvješću napajajućeg ELTIF-a navodi se kako se može dobiti godišnje izvješće glavnog ELTIF-a.
|
|
Članak 23. 6.
|
Na zahtjev malog ulagatelja, upravitelj ELTIF-a pruža dodatne informacije koje se odnose na kvantitativna ograničenja koja se primjenjuju na upravljanje rizicima ELTIF-a, na metode odabrane u tu svrhu, kao i na zadnje promjene glavnih rizika i prinosa pojedinih kategorija imovine.
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|