+23. pants Pārredzamība
---+23. pants 1.
---+23. pants 2.
---+23. pants 3.
---+Article 23 3a.
---+23. pants 4.
---+23. pants 5.
---+23. pants 6.
|
23. pants Pārredzamība
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
23. pants 1.
|
ELTIF ieguldījumu apliecības vai daļas Savienībā netirgo bez iepriekšējas prospekta publikācijas.
ELTIF ieguldījumu apliecības vai daļas netirgo privātiem ieguldītājiem Savienībā bez iepriekšējas pamatinformācijas dokumenta publicēšanas saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1286/2014.
|
|
23. pants 2.
|
Prospektā iekļauj visu informāciju, kas ieguldītājiem vajadzīga, lai viņi varētu informēti novērtēt viņiem piedāvāto ieguldījumu un jo īpaši ar to saistītos riskus.
|
|
23. pants 3.
|
Prospektā iekļauj vismaz šādu informāciju:
a)
paziņojums, kurā izklāstīts, kā ELTIF ieguldījuma mērķi un stratēģija šo mērķu sasniegšanai kvalificē šo fondu kā ilgtermiņa fondu;
▼M1
b)
informācija, ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/1129 (
8
) atklāj slēgta tipa kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi;
▼B
c)
informācija, ko atklāj ieguldītājiem saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 23. pantu, ja tā jau nav aptverta ar šā punkta b) apakšpunktu;
d)
uzskatāma norāde par tām aktīvu kategorijām, kurās ELTIF ir atļauts ieguldīt;
e)
uzskatāma norāde uz jurisdikcijām, kurās ELTIF ir atļauts ieguldīt;
f)
jebkura cita informācija, kuru kompetentās iestādes uzskata par būtisku saistībā ar 2. punktu.
|
|
Article 23 3a.
|
The prospectus of a feeder ELTIF shall contain the following information:
(a)
a declaration that the feeder ELTIF is a feeder of a master ELTIF and as such permanently invests 85 % or more of its assets in units or shares of that master ELTIF;
(b)
the investment objective and policy of the feeder ELTIF, including the risk profile and whether the performance of the feeder ELTIF and the master ELTIF are identical, or to what extent and for which reasons they differ;
(c)
a brief description of the master ELTIF, its organisation, its investment objective and policy, including the risk profile, and an indication of how the prospectus of the master ELTIF can be obtained;
(d)
a summary of the agreement entered into between the feeder ELTIF and the master ELTIF or of the internal rules on the conduct of business referred to in Article 29(6);
(e)
how the unit- or shareholders may obtain further information on the master ELTIF and the agreement entered into between the feeder ELTIF and the master ELTIF referred to in Article 29(6);
(f)
a description of all remuneration or reimbursement of costs payable by the feeder ELTIF by virtue of its investment in units or shares of the master ELTIF, as well as of the aggregate charges of the feeder ELTIF and the master ELTIF.
|
|
23. pants 4.
|
Prospektā un visos citos tirgvedības dokumentos iekļauj uzskatāmu informāciju ieguldītājiem par ELTIF nelikviditāti. Jo īpaši prospektos un visos citos tirgvedības dokumentos skaidri:
a)
informē ieguldītājus par ELTIF ieguldījumu ilgtermiņa raksturu;
b)
informē ieguldītājus par ELTIF darbības beigām, kā arī par iespēju pagarināt ELTIF darbības ilgumu, ja šāda iespēja ir paredzēta, un par pagarināšanas nosacījumiem;
c)
norāda, vai ir paredzēts tirgot ELTIF privātiem ieguldītājiem;
d)
izskaidro ieguldītāju tiesības atpakaļpirkt viņu ieguldījumus saskaņā ar 18. pantu un ELTIF nolikumu vai dibināšanas dokumentiem;
e)
norāda biežumu un termiņus, kad ELTIF darbības laikā veic ieņēmumu sadali ieguldītājiem, ja tāda ir paredzēta;
f)
iesaka ieguldītājiem ELTIF ieguldīt tikai nelielu daļu no to kopējā ieguldījumu portfeļa;
g)
apraksta ELTIF risku ierobežošanas politiku, tostarp dod uzskatāmu norādi, ka atvasinātos finanšu instrumentus var izmatot tikai, lai ierobežotu citiem ELTIF ieguldījumiem piemītošos riskus, un iekļauj norādi par iespējamo ietekmi, kādu uz ELTIF risku profilu var atstāt atvasināto finanšu instrumentu izmantošana;
h)
informē ieguldītājus par riskiem, kas saistīti ar ieguldījumiem reālos aktīvos, tostarp infrastruktūrā;
i)
regulāri – vismaz reizi gadā – informē ieguldītājus par jurisdikcijām, kurās ELTIF ir veicis ieguldījumus.
|
|
23. pants 5.
|
Papildus Direktīvas 2011/61/ES 22. pantā pieprasītajai informācijai ELTIF gada pārskatā iekļauj:
b)
informāciju par jebkādu dalību instrumentos, kuros izmantoti Savienības budžeta līdzekļi;
c)
informāciju par atsevišķu kvalificētu portfeļuzņēmumu vērtību un citu tādu aktīvu vērtību, kuros ELTIF ir ieguldījis, tostarp par izmantoto atvasināto finanšu instrumentu vērtību;
d)
informāciju par jurisdikcijām, kurās atrodas ELFTI aktīvi.
Ja ELTIF tiek tirgots privātiem ieguldītājiem, ELTIF pārvaldnieks pakārtotā ELTIF gada pārskatā iekļauj pārskatu par pakārtotā ELTIF un galvenā ELTIF kopējiem atlīdzības maksājumiem. Pakārtotā ELTIF gada pārskatā norāda, kā var iegūt galvenā ELTIF gada pārskatu.
|
|
23. pants 6.
|
Pēc privāta ieguldītāja lūguma ELTIF pārvaldnieks sniedz papildu informāciju attiecībā uz kvantitatīvajiem ierobežojumiem, ko piemēro ELTIF riska pārvaldībā, attiecībā uz tālab izvēlētajām metodēm un aktīvu kategoriju galveno risku un ienesīguma jaunāko attīstību.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|