+Artikel 23 Transparens
---+Artikel 23 1.
---+Artikel 23 2.
---+Artikel 23 3.
---+Artikel 23 3a.
---+Artikel 23 4.
---+Artikel 23 5.
---+Artikel 23 6.
|
Artikel 23 Transparens
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Artikel 23 1.
|
Andelar eller aktier i en Eltif-fond får inte marknadsföras i unionen utan föregående offentliggörande av ett prospekt. Andelar eller aktier i en Eltif-fond får inte marknadsföras till icke-professionella investerare i unionen utan föregående offentliggörande av ett faktablad i enlighet med förordning (EU) nr 1286/2014.
|
|
Artikel 23 2.
|
Prospektet ska innehålla all den information som krävs för att göra det möjligt för investerare att göra en välgrundad bedömning av den föreslagna investeringen och särskilt den därmed förenade risken.
|
|
Artikel 23 3.
|
Prospektet ska åtminstone innehålla följande:
a)
En redogörelse om hur Eltif-fondens investeringsmål och strategi för att uppnå dessa mål karaktäriserar fonden som långsiktig.
▼M1
b)
Information som ska lämnas av företag för kollektiva investeringar av sluten typ i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (
8
).
▼B
c)
Information som ska redovisas till investerare enligt artikel 23 i direktiv 2011/61/EU, om det inte redan omfattas av led b i denna punkt.
d)
En tydlig hänvisning till de kategorier av tillgångar i vilka Eltif-fonden får investera.
e)
En tydlig angivelse av de jurisdiktioner i vilka Eltif-fonden får investera.
f)
All annan information som de behöriga myndigheterna anser vara relevant vid tillämpningen av punkt 2.
|
|
Artikel 23 3a.
|
En feeder-Eltif-fonds prospekt ska innehålla följande information:
a)
En förklaring om att feeder-Eltif-fonden är feederfond till en master-Eltif-fond och därför stadigvarande placerar 85 % eller mer av sina tillgångar i andelar eller aktier i den master-Eltif-fonden.
b)
Uppgift om feeder-Eltif-fondens placeringsmål och placeringsinriktning, inbegripet riskprofil och huruvida feeder-Eltif-fondens och master-Eltif-fondens resultat är identiska eller i vilken utsträckning och av vilka skäl de skiljer sig åt.
c)
En kort beskrivning av master-Eltif-fonden, dess organisation, placeringsmål och placeringsinriktning inbegripet riskprofil, och uppgift om hur master-Eltif-fondens prospekt kan erhållas.
d)
En sammanfattning av avtalet mellan feeder-Eltif-fonden och master-Eltif-fonden eller av de interna uppföranderegler som avses i artikel 29.6.
e)
Hur andels- eller aktieägarna kan få ytterligare information om master-Eltif-fonden och det avtal som ingåtts mellan feeder-Eltif-fonden och den master-Eltif-fond som avses i artikel 29.6.
f)
En beskrivning av alla betalningar eller kostnadsersättningar från feeder-Eltif-fonden i samband med dess placeringar i andelar eller aktier i master-Eltif-fonden samt uppgift om de sammanlagda avgifterna som debiteras av feeder-Eltif-fonden och master-Eltif-fonden.
|
|
Artikel 23 4.
|
Prospektet och allt annat marknadsföringsmaterial ska på ett tydligt sätt informera investerarna om Eltif-fondens illikvida natur. Prospektet och allt annat marknadsföringsmaterial ska tydligt
a)
informera investerarna om att Eltif-fondens investeringar är av långsiktig karaktär,
b)
informera investerarna om utgången av Eltif-fondens livslängd liksom möjligheten att förlänga Eltif-fondens livslängd om en sådan finns föreskriven, och i så fall villkoren för detta,
c)
ange om Eltif-fonden är avsedd att marknadsföras till icke-professionella investerare,
d)
förklara investerarnas rättigheter att lösa in sina investeringar i enlighet med artikel 18 och bestämmelserna eller bolagsordningen för Eltif-fonden,
e)
ange hur ofta och när eventuella utdelningar görs till investerare under Eltif-fondens livslängd,
f)
ge råd till investerare om att bara en liten andel av deras samlade investeringsportfölj bör investeras i en Eltif-fond,
g)
beskriva Eltif-fondens risksäkringspolicy, inbegripet en framträdande angivelse av att finansiella derivatinstrument endast får användas för att säkra inneboende risker i Eltif-fondens andra investeringar och en angivelse av de möjliga effekter en användning av finansiella derivatinstrument skulle kunna få på Eltif-fondens riskprofil,
h)
informera investerare om de risker som är förknippade med att investera i reala tillgångar, inbegripet infrastruktur,
i)
regelbundet informera investerarna, minst en gång per år, om de jurisdiktioner i vilka Eltif-fonden har investerat.
|
|
Artikel 23 5.
|
Utöver den information som krävs enligt artikel 22 i direktiv 2011/61/EU ska Eltif-fondens årsrapport innehålla följande:
b)
Information om alla innehav av instrument som involverar unionens budgetmedel.
c)
Information om värdet på de enskilda godkända portföljföretagen och värdet av andra tillgångar i vilka Eltif-fonden har investerat, inbegripet värdet av använda finansiella derivatinstrument.
d)
Information om de jurisdiktioner där Eltif-fondens tillgångar är belägna.
Om Eltif-fonden marknadsförs till icke-professionella investerare ska Eltif-förvaltaren i feeder-Eltif-fondens årsrapport inkludera en redogörelse för de sammanlagda avgifterna för feeder-Eltif-fonden och master-Eltif-fonden. I feeder-Eltif-fondens årsrapport ska det anges hur master-Eltif-fondens årsrapport kan erhållas.
|
|
Artikel 23 6.
|
På begäran av en icke-professionell investerare ska Eltif-förvaltaren också tillhandahålla ytterligare information om de kvantitativa gränser som gäller för Eltif-fondens riskhantering, de metoder som har valts för denna och den senaste utvecklingen av riskerna med och avkastningen från de viktigaste tillgångskategorierna.
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|