4.4 Az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat-vállalási határértékeknek való megfelelés biztosítása

Az intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy az alternatív eljárás alkalmazása ne vezessen az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat - vállalási határértékek megsértéséhez.

Amennyiben bekövetkezett a megadott határértékek megsértése, a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynöknek azonnal tájékoztatnia kell az intézményt a következőkről:

• a) azon biztosítékkibocsátó neve, amellyel kapcsolatban a határérték megsértése bekövetkezett;
• b) a biztosítékként kapott értékpapírok ISIN azonosító száma vagy biztonsági kódja;
• c) a kapott biztosíték piaci értéke;
• d) a határérték megsértésének dátuma;
• e) a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által hozott orvosló intézkedés; és
• f) az az időkeret, amelyen belül a határérték megsértését orvosolták vagy várhatóan orvosolni fogják.

Az intézmény vezető testületét indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatni kell az értékpapírok tekintetében megadott határértékek valamely biztosítékkibocsátó általi bármely megsértéséről és a határérték megsértésének az ugyanazon biztosítékkibocsátó tekintetében az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat - vállalási határértékeknek való megfelelésre gyakorolt várható hatásáról.

A megadott határértékek megsértésének orvoslása érdekében a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által hozott intézkedések sérelme nélkül, az intézményeknek egyszersmind megfelelő cselekvési tervekkel kell rendelkezniük, hogy kezeljék a megadott határértékek megsértését, biztosítva ezzel, hogy minden időpillanatban megfeleljenek az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt, az adott biztosítékkibocsátóra vonatkozó nagykockázat - vállalási határértéknek.