4.4 Zabezpečenie dodržiavania limitov veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013

Inštitúcie by mali zabezpečiť, aby využívanie alternatívneho zaobchádzania neviedlo k porušeniu limitov veľkej majetkovej angažovanosti uvedených v článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013.

Ak prišlo k porušeniu stanovených limitov, tripartitný agent by mal inštitúciu okamžite informovať o týchto náležitostiach:

• a) názov emitenta kolaterálu, v spojení s ktorým prišlo k po rušeniu,
• b) medzinárodné identifikačné číslo cenných papierov (ISIN) alebo bezpečnostný kód cenných papierov, ktoré boli prijaté ako kolaterál,
• c) trhová hodnota prijatého kolaterálu,
• d) dátum vzniku porušenia,
• e) nápravné opatrenie, ktoré tripartitný agent prijal,
• f) časový rámec, v ktorom bolo porušenie napravené alebo v ktorom sa očakáva náprava porušenia.

Riadiaci orgán inštitúcie by mal byť bez zbytočného odkladu informovaný o akomkoľvek porušení stanovených limitov týkajúcich sa cenných papierov, ktorého sa dopustil emitent kolaterálu, a o jeho pravdepodobnom vplyve na dodržanie limitov veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 s ohľadom na toho istého emitenta kolaterálu.

Bez toho, aby boli dotknuté opatrenia tripartitného agenta na nápravu akéhokoľvek porušenia stanovených limitov, by inštitúcie takisto mali mať zavedené primerané akčné plány na riešenie porušovania stanovených limitov s cieľom zabezpečiť, aby bol vždy dodržaný limit veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 týkajúci sa daného emitenta kolaterálu.