4.4 Asigurarea respectării limitelor expunerilor mari prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

Instituțiile trebuie să se asigure că utilizarea tratamentului alternativ nu duce la o încălcare a limitelor expunerilor mari prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

În cazul în care a avut loc o încălcare a limitelor specificate, agentul tripartit trebuie să informeze imediat instituția cu privire la:

• a) numele emitentului de garanții reale în legătură cu care a avut loc încălcarea;
• b) codul ISIN sau codul de identificare a titlurilor de valoare primite ca garanții reale;
• c) valoarea de piață a garanțiilor reale primite;
• d) data la care a avut loc încălcarea;
• e) măsura de remediere adoptată de agentul tripartit și
• f) termenul în care încălcarea a fost remediată sau se preconizează că va fi remediată.

Organul de conducere al instituției trebuie să fie informat fără întârziere cu privire la orice încălcare de către un emitent de garanții reale a limitelor specificate pentru titlurile de valoare și cu privire la impactul probabil al acesteia asupra respectării limitelor expunerilor mari prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 în ceea c e privește același emitent de garanții reale.

10 „TRANZACȚIILE DE RĂSCUMPĂRARE TRIPARTITE ”, ASTFEL CUM SUNT S PECIFICATE LA ARTICO LUL 403 ALINEATUL (3) DIN REGULAMENTUL PRIVIND CERINȚELE DE CAPITAL (CRR)

Fără a aduce atingere măsurilor luate de agentul tripartit pentru a remedia orice încălcare a limitelor specificate, instituțiile trebuie să dispună, de asemenea, de planuri de acțiune adecvate în vederea gestionării cazurilor de încălcare a limitelor specificate, pentru a se asigura că limita expunerilor mari, prevăzută la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, față de un anumit emitent de garanții reale este respectată în orice moment.