+13 Belső figyelmeztetési eljárások
---+146. A vezető testület felel a belsőkontroll - keretrendszer, az eljárások és mechanizmusok …
---+147. Az intézménynek világos, átlátható és dokumentált döntéshozatali folyamattal, valamint a …
---+148. Az intézményeknek e politikákat, mechanizmusokat és eljárásokat kommunikálniuk kell az összes …

13 Belső figyelmeztetési eljárások

1. Áttekintés

Megnevezés	Szabályozás
146. A vezető testület felel a belsőkontroll - keretrendszer, az eljárások és mechanizmusok …	A vezető testület felel a belsőkontroll - keretrendszer, az eljárások és mechanizmusok létrehozásáért, valamint megfelelő jellegük és eredményességük nyomon követéséért, továbbá az összes üzletág és belső egység felügyeletéért, a belsőkontroll - részlegeket is beleértve (mind például a kockázatkezelési és megfelelési részlegek, az AML/CFT megfelelési részleg, amennyiben elkülönül a megfelelési részlegtől, valamint a belső ellenőrzési részlegek). Az intézményeknek létre kell hozniuk, fenn kell tartaniuk és rendszeresen frissíteniük kell a megfelelő írásos belsőkontroll - politikáikat, mechanizmusaikat és eljárásaikat, amelyeket a vezető testületnek kell jóváhagynia.
147. Az intézménynek világos, átlátható és dokumentált döntéshozatali folyamattal, valamint a …	Az intézménynek világos, átlátható és dokumentált döntéshozatali folyamattal, valamint a felelősségi körök és hatáskörök egyértelmű szétválasztásával kell rendelkeznie a belsőkontroll - keretrendszerén belül, beleértve az üzletágakat, belső szervezeti egységeket és belsőkontroll - részlegeket.
148. Az intézményeknek e politikákat, mechanizmusokat és eljárásokat kommunikálniuk kell az összes …	Az intézményeknek e politikákat, mechanizmusokat és eljárásokat kommunikálniuk kell az összes munkatárs felé, beleértve a lényeges változtatásokat is.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények
Forrás	Követelmény

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
Forrás	Követelmény

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.