13 Postupy na predkladanie vnútorných upozornení

1. Prehľad

Názov	Regulácia
146. Riadiaci orgán má byť zodpovedný za zavedenie a monitorovanie primeranosti a účinnosti rámca …	Riadiaci orgán má byť zodpovedný za zavedenie a monitorovanie primeranosti a účinnosti rámca, procesov a mechanizmov vnútornej kontroly a za dohľad nad všetkými obchodnými líniami a vnútornými útvarmi vrátane funkcií vnútornej kontroly (ako sú riadenie rizík, dodržiavanie súladu, dodržiavanie predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí/financovaniu terorizmu, pokiaľ sú odlišné od funkcie dodržiavania súladu, a funkcie vnútorného auditu). Inštitúcie majú zavádzať, udržiavať a pravidelne aktualizovať primerané písomné politiky, mechanizmy a postupy vnútornej kontroly, ktoré by mal schváliť riadiaci orgán.
147. Inštitúcia má mať jasný, transparentný a zdokumentovaný proces rozhodovania a jasné rozdelenie …	Inštitúcia má mať jasný, transparentný a zdokumentovaný proces rozhodovania a jasné rozdelenie zodpovednosti a právomoci v rámci vnútornej kontroly vrátane jej obchodných línií, vnútorných útvarov a funkcií vnútornej kontroly.
148. Inštitúcie majú tieto politiky, mechanizmy a postupy oznamovať všetkým zamestnancom a vždy …	Inštitúcie majú tieto politiky, mechanizmy a postupy oznamovať všetkým zamestnancom a vždy, keď dôjde k významným zmenám.

Požiadavky
Zdroj	Požiadavka

Štandardy
Zdroj	Požiadavka

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.