+13 Iekšējās brīdināšanas procedūras
---+146. Vadības struktūrai būtu jāatbild par iekšējās kontroles sistēmas, procesu un mehānismu …
---+147. Iestādei vajadzētu būt skaidram, pārredzamam un dokumentētam lēmumu pieņemšanas procesam un …
---+148. Iestādēm būtu jāinformē par šīm politikām, mehānismiem un procedūrām visi darbinieki, un tas …

13 Iekšējās brīdināšanas procedūras

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums
146. Vadības struktūrai būtu jāatbild par iekšējās kontroles sistēmas, procesu un mehānismu …	Vadības struktūrai būtu jāatbild par iekšējās kontroles sistēmas, procesu un mehānismu piemērotības un efektivitātes nodrošināšanu un uzraudzību, kā arī par visu darbības jomu un iekšējo vienību pārraudzību, tostarp iekšējās kontroles funkciju (piemēram, tādu kā riska pārvaldība, darbības atbilstības uzraudzība, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas novēršanas atbilstība, ja tās ir nošķirtas no darbības atbilstības uzraudzības funkcijas, un iekšējās revīzijas funkcijas) uzraudzību. Iestādēm būtu jāizstrādā, jāuztur un regulāri jāatjaunina atbilstošas rakstveida iekšējās kontroles politikas, mehānismi un procedūras, kas jāapstiprina vadības struktūrai.
147. Iestādei vajadzētu būt skaidram, pārredzamam un dokumentētam lēmumu pieņemšanas procesam un …	Iestādei vajadzētu būt skaidram, pārredzamam un dokumentētam lēmumu pieņemšanas procesam un skaidram pienākumu un pilnvaru sadalījumam iekšējās kontroles sistēmā, tostarp darbības jomās, iekšējās vienībās un iekšējās kontroles funkciju struktūrās.
148. Iestādēm būtu jāinformē par šīm politikām, mehānismiem un procedūrām visi darbinieki, un tas …	Iestādēm būtu jāinformē par šīm politikām, mehānismiem un procedūrām visi darbinieki, un tas ir jādara katru reizi, kad notiek būtiskas izmaiņas.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots	Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.