11. cikk 1

a)

olyan személyzet végzi-e a validálási eljárást, amely semmilyen módon nem vett részt a validálás tárgyát képező belső modell kidolgozásában;

b)

elegendő erőforrást – többek között tapasztalt és képesített személyzet – vonnak-e be a validálási eljárás elvégzésére;

c)

a validálási eljárásért felelős személyzet és felső vezetők változó javadalmazása nem függ-e az intézmény kockázatellenőrzési vagy üzleti területeivel kapcsolatos feladatok ellátásától oly módon, hogy az akadályozza vagy gátolja függetlenségüket;

d)

tükröződnek-e a validálási eljárásból eredő szükséges korrekciós intézkedések a (2) bekezdésben említett validálási jelentésben, és azokat időben végrehajtják-e;

e)

van-e döntéshozatali eljárás annak biztosítására, hogy az intézmény felső vezetése figyelembe vegye a validálási eljárásból származó megállapításokat és ajánlásokat;

f)

a 10. cikk (1) bekezdésének a) pontjában említett felülvizsgáló rendszeresen értékeli-e a 10. cikk (1) bekezdésének e) és f) pontjában említett feltételeknek való megfelelést.